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COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 10.02.2022
Double exposure of businessman working with new modern computer show social network structure as concept-1

Liebe Leserinnen und Leser

Sie erhalten hiermit die neueste Ausgabe unseres monatlichen Newsletters. Wir haben für Sie viele Artikel zu den Themen Regulatorische & Kryptowährungen Compliance, Wirtschaftskriminalität, Korruption, Bestechung sowie ESG-Risiken zusammengestellt und hoffen, dass viel Spannendes für Sie dabei ist.

Besonders erwähnen möchten wir den lesenswerten Leitfaden zu den Schweizer Vorschriften für Kryptoasset-Geschäfte von Merckle Science, welchen Sie in unserer Rubrik KYC Insights & Wissen finden sowie das Webinar zu EDD Spezialabklärungen von KYC Spider, bei welchem Sie herausfinden, wie Sie Ihren Zeitaufwand bei KYC Spezialabklärungen mit digitalen und automatisierbaren Tools deutlich reduzieren können.

Wir wünschen Ihnen viel Freude bei der Lektüre !

Mit besten Grüssen
Ihr KYC Spider Team 


Top Artikel

Die Schweiz fällt im Anti-Korruptions-Ranking zurück
Die Schweiz wird als relativ "sauberes" Land wahrgenommen, wenn es um Korruption im öffentlichen Sektor geht. Aber insgesamt könnte sie mehr tun, um diese Praxis auszurotten, sagt die Organisation Transparency International. Der öffentliche Sektor der Schweiz gilt als besonders anfällig für Vetternwirtschaft. 
swissinfo.ch, 25.01.2022

Schweiz: Wo es bei der Korruptionsbekämpfung klemmt
Die Schweiz bewegt sich in luftigen Höhen in Bezug auf die Korruptionsbekämpfung. Gleichwohl bleibt einiges zu tun, wenn der jüngste Abstieg im Ranking von Transparency International zum Massstab genommen wird.
finews.ch, 25.01.2022

Der Bund will die Digitalisierung des Finanzplatzes anpacken
Der Bund will die Rahmenbedingungen für die digitale Transformation der Schweizer Finanzbranche verbessern. Zu diesem Zweck bestimmte der Bundesrat zwölf Handlungsfelder wie z.B. die Daten- und Cloud-Nutzung, die Cybersicherheit sowie den Einsatz von künstlicher Intelligenz im Finanzwesen.
Netzwoche, 03.02.2022

Fighting money laundering together
The aim is to prevent money laundering. This can only be achieved if supervisors, money laundering officers and the FIU continue to act in concert. And if the rules in Europe are harmonized. This became clear at this year's symposium on anti-money laundering supervision, organised by BaFin.
BaFin News, 07.02.2022

KYC Spider Toolbox, Insights & Wissen

Sind digitale Unterschriften in der Schweiz rechtsgültig?
MME-logo-NL Heute kann es passieren, dass ein Milliarden-Geschäft trotz digital unterzeichneter Verträge wegen eines Formfehlers nichtig ist. Die digitale Welt ist komplex, und wir tun regelmässig Dinge, über deren Rechtsfolgen wir uns keine Gedanken machen.
MME, 12.01.2022

Einführung eines Schweizer Trusts
MME-logo-NL Der Bundesrat will die rechtliche Grundlage für die Errichtung eines Schweizer Trusts schaffen und hat die Vernehmlassung eröffnet. Mit der Einführung eines Schweizer Trusts wird ein zusätzliches, flexibles Nachlassinstrument geschaffent.
MME, 13.01.2022

Leitfaden zu den Schweizer Vorschriften für Kryptoasset-Geschäfte
Merkle Der neue Leitfaden zur Schweizer Regulierung für Crypto Asset Unternehmen bietet einen umfassenden Überblick über das neue Distributed Ledger Technology Act (DLT) Gesetz, die relevanten Richtlinien der FINMA und den entsprechenden Lizenzierungsprozess.
Merkle Science, 09.02.2022

Automatisierte, digitale Enhanced Due Diligence Spezialabklärungen helfen, den Zeitaufwand deutlich zu reduzieren
kyc logo_NL Steigt Ihr Zeitaufwand für manuelle Compliance Abklärungen ebenfalls kontinuierlich? Wir zeigen Ihnen in unserem Webinar für EDD Spezialabklärungen am 16. Und 17. Februar, wie Sie diesen mit unseren bewährten sowie neuen Tools deutlich reduzieren können.
KYC Spider AG, 09.02.2022

Der "Media Check" Assistant hilft, einen schnellen Eindruck und Überblick zu einer Person oder einem Unternehmen zu erhalten
KYC Media Check Report Mit dem Media Check von KYC Spider können Sie Ihre (potentiellen) Kunden und Business Partner auf allgemeine Google und Internet Einträge sowie Medien News abchecken. Dieses Tool ist ideal, um einen ersten, medialen Eindruck und Überblick zu einer Person oder einem Unternehmen zu erhalten.
KYC Spider AG, 28.01.2022

Regulatorische Compliance

Aktualisierte Sanktionsmeldung des UN Sanktionskomitees
Mit Beschluss vom 28. Januar 2022 hat das zuständige UN-Sanktionskomitee die Liste der sanktionierten Personen, Unternehmen und Organisationen geändert. Die Änderung ist in der Schweiz direkt anwendbar; die Datenbank SESAM (SECO Sanctions Management) wurde am 31. Januar 2022 angepasst.
FINMA, 31.01.2022

Aktualisierte Sanktionsmeldung des Eidgenössischen Departements für Wirtschaft, Bildung und Forschung WBF
Am 20. Januar 2022 hat das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung WBF die Liste der in diesem Kontext sanktionierten Personen, Unternehmen und Organisationen geändert. Die Änderung ist in der Schweiz direkt anwendbar. 
FINMA, 21.01.2022

New Q&AS of the European Securities and Markets Authority (ESMA) available
ESMA-Logo NL The ESMA, the EU's securities markets regulator, has updated the following questions and answers: Benchmarks Regulation (BMR), European crowdfunding service providers for business, Regulation MiFID II and MiFIR transparency topics and SFTR data reporting.
ESMA News, 28.01.2022

ESMA consults on the review of MiFID II suitability guidelines
ESMA-Logo NL The ESMA is consulting on certain aspects of suitability requirements under the Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II), in order to update its  guidelines following amendments to MiFID II relating to sustainability.
ESMA News, 27.01.2022

Report on call for evidence on digital finance by the EMSA
ESMA-Logo NL

There was a broad consensus among respondents that the growth of digital finance has contributed to greater fragmentation of the financial value chain. Fragmentation was not considered a necessarily undesirable trend because...

ESMA News, 07.02.2022

Digital finance related issues – Survey to NCAs
ESMA-Logo NL

The survey highlighted that while there are some changes in value chains, National Competent Authorities (NCAs) do not necessarily consider that these changes bring new risks that are not addressed by the existing rules. 

ESMA News, 07.02.2022

Am Horizont drohen neue IT-Regularien, IT-Wandel und fordernde Kunden
Banken und Finanzdienstleister müssen sich auf neue Regularien, intensiveren technologischen Wandel und ein verändertes Kundenverhalten einstellen. Auch deren IT. Am Horizont drohen neue IT-Regularien, IT-Wandel und fordernde Kunden.
IT Finanzmagazin, 31.01.2022

Banken müssen wieder mehr Eigenmittel für Hypotheken halten
Der Bundesrat führt mit Unterstützung der SNB und Finma den antizyklischen Kapitalpuffer wieder ein. Er ist zu Beginn der Coronakrise deaktiviert worden.
Finanz und Wirtschaft, 26.01.2022

Spannungen mit Russland: Putins Nähe zum Schweizer Finanzplatz wird zum Risiko
US-Präsident Joe Biden erwägt Sanktionen gegen den russischen Präsidenten persönlich. Die Panama Papers zeigten, dass Millionen aus dem unmittelbaren Umfeld Putins in der Schweiz lagerten.
zuonline.ch, 27.01.2022

Umsetzung von Empfehlungen der Staatengruppe gegen Korruption (GRECO) verabschiedet
Die Regierung vom Fürstentum Liechtenstein hat hat die Stellungnahme zur Beantwortung der Abänderung des Richterbestellungsgesetzes sowie des Staatsanwaltschaftsgesetzes aufgeworfenen Fragen verabschiedet.
Presseportal Schweiz, 03.02.2022

Keine Geschenke für Abgeordnete und weitere Anti-Korruptionsregeln
Screenshot 2022-02-08 at 22.22.07 Um Korruption im Landtag zu vermeiden, schlägt die Staatengruppe Greco in Vaduz verschiedene Präventionsmassnahmen vor. Diese sollen nun teils umgesetzt werden -  gleichzeitig mit einigen anderen Baustellen in der Geschäftsordnung des Landtags.
Liechtensteiner Volksblatt, 04.02.2022

Wirtschaftskriminalität, Korruption & Bestechung

Corona-Pandemie hat Machtmissbrauch begünstigt
Die Schweiz rutscht vier Plätze ab, bleibt aber in den Top 10. Den tiefsten Absturz hat Belarus zu verzeichnen.
SRF, 25.01.2022

Die CS sitzt in Bellinzona auf der Anklagebank
Heute beginnt vor dem Bundesstrafgericht ein epochaler Prozess. Der Credit Suisse wird vorgeworfen, von 2004 bis 2008 satte 55 Millionen Franken für bulgarische Kokainschmuggler gewaschen zu...
Public Eye, 07.02.2022

Wieso die Credit Suisse erst 14 Jahre später vor Gericht steht
Die CS und eine Ex-Mitarbeiterin werden wegen Geldwäscherei angeklagt. Der Fall betrifft die Zeit von 2004 bis 2008.
SRF, 07.02.2022

No Easy Way Out für „geläuterte“ Credit Suisse
Screenshot 2022-02-09 at 13.46.33 Den neuen Präsidenten wird der lange Schatten aus dem Mosambik-Schlamassel mit seiner kriminellen Energie noch lange beschäftigen. 
Inside Paradeplatz, 21.01.2022

Swissport unter Korruptionsverdacht
Der weltweit führende Anbieter von Flughafen-Abfertigungsdiensten, das Zürcher Unternehmen Swissport, soll Bestechungsgelder gezahlt haben, um einen millionenschweren Vertrag mit der Fluggesellschaft South African Airways zu erhalten. 
swissinfo.ch, 04.02.2022

Brisanter Untersuchungsbericht: Schwere Korruptionsvorwürfe gegen Swissport
Der weltgrössten Bodenabfertigungsfirma droht in Südafrika ein Strafverfahren wegen Bestechungszahlungen. Allerdings ist sie nicht nur Täterin, sondern auch Opfer.
Basler Zeitung, 15.01.2022

Staatsanwaltschaft ermittelt gegen Chef der Gazprombank Schweiz

Die Zürcher Staatsanwaltschaft hat ein Verfahren gegen den Chef der Gazprombank und weitere Angestellte der Bank eröffnet. Die Banktochter des russischen Gazprom-Konzerns geriet vor einigen Jahren ins Visier der Finanzmarktaufsicht Finma wegen Mängeln in der Bekämpfung von Geldwäscherei.

Finanz und Wirtschaft - AWP Nachrichten, 01.02.2022

Gazprombank: Zürcher Staatsanwaltschaft ermittelt gegen CEO
Gegen Roman Abdulin, CEO der Gazprombank Schweiz, wurde in Zürich ein Ermittlungsverfahren eingeleitet.
Bilanz, 31.01.2022

SVP-Staranwalt Wolfram Kuoni in Gazprom-Sumpf
Wolfram Kuoni kämpft um Ruf und Ehre. Als langjähriger Vize kennt er Geheimnisse der Gazprombank. Deren CEO wird strafrechtlich gejagt.
Inside Paradeplatz, 02.02.2022

Schweizer Geschäfte: Mitverdienen, wo immer es geht
Kasachstan ist für viele Schweizer Unternehmen ein Eldorado. Die Politik hilft beim Knüpfen von Kontakten kräftig mit, während sie über die grassierende Korruption im Land diskret hinwegschaut.
WOZ Die Wochenzeitung, 13.01.2022

Transparency International kritisiert deutsche Korruptionsbekämpfung
An der Wahrnehmung von Korruption in der deutschen Politik und Verwaltung hat sich laut Transparency International seit Jahren nichts geändert. Die Organisation sieht weiter massive Defizite.
FAZ, 25.01.2022

Maskenaffäre: Transparency International fordert schärferes Gesetz gegen Abgeordnetenbestechung
Zu Beginn der Pandemie hatten CSU-Politiker mit der umstrittenen Vermittlung von Schutzmasken viel Geld verdient. Strafrechtlich ist seither wenig passiert. Transparency drängt deshalb auf eine Neuregelung.
Der Spiegel, 25.01.2022

Erste Anklagen wegen Korruptionsaffäre um insolvente „Gorch Fock“-Werft
15 Ermittler der Polizei, vier Staatsanwälte, 65 Durchsuchungen und 98 Beschuldigte – die Ermittlungen zur Korruptionsaffäre um die „Gorch Fock“ seien ein „Mammutverfahren“. Ein Kostenprüfer der Marine sowie zwei frühere Vorstände der insolventen Werft wurden bereits angeklagt.
Die Welt, 17.01.2022

Bank-Berichte, Kontoauszüge und E-Mails - Millionen aus kriminellen Geschäften landeten offenbar bei Hertha-Investor Windhorst
Laut eines Berichts ist Lars Windhorst, der Investor von Fußball-Bundesligist Hertha BSC, in einen Finanz-Skandal verstrickt. Demnach sollen hohe Millionenbeträge in die Unternehmensgruppe von Windhorst geflossen seien, deren Herkunft fraglich ist.
Focus.de, 19.01.2022

Österreich büßt im internationalen Korruptionsranking Punkte ein
Die Republik teilt sich Platz 13 mit Kanada, Estland, Island und Irland. Gründe für den Punkteverlust sind angekündigte, aber nicht umgesetzte Antikorruptionsprojekte und politische Skandale
Der Standard, 26.01.2022

Kampf gegen Korruption: Whistleblower brauchen Schutz
Gerade ein Land wie Österreich, das in Sachen Korruption zuletzt nicht unbedingt positiv aufgefallen ist, könnte mit gutem Beispiel vorangehen
Der Standard, 07.02.2022

Julian Hessenthaler: Warum der Drahtzieher der Ibiza-Affäre hinter Gittern sitzt - Podcast
Für manche ist er ein Krimineller, für andere ein Whistleblower. Warum sitzt Julian Hessenthaler seit über einem Jahr in Untersuchungshaft?
Der Spiegel, 05.02.2022

Korruption in Italien: Verdeckte Gelder trotz Transparenz-Register
Italien hat sich im Korruptionswahrnehmungsindex von Transparency International nach oben gearbeitet. Doch Experten haben Zweifel, dass Schmiergeldzahlungen wirklich zurückgehen - vielmehr fänden sie neue Wege. 
ARD, 26.01.2022

AML Scrutiny in the UK: The Trend Towards Culture of Compliance
Screenshot 2022-02-09 at 09.01.10 National Westminster Bank Plc, a major bank in the UK, was fined by the Financial Conduct Authority  close to £265 million for failure to comply with the relevant anti-money laundering requirements with respect to one single client, a Yorkshire jewelry company.
FinTech Law Watch, 18.01.2022

Israel: Netanjahus letzte Schlacht
Israels Ex-Premier soll im Geheimen mit der Justiz über einen Deal verhandeln, der ihm eine Haftstrafe wegen Korruption erspart. Der Preis für ihn wäre allerdings auch hoch.
Süddeutsche Zeitung, 14.01.2022

US Prozess gegen Goldman-Sachs-Banker wegen Milliardenskandal 1MDB hat gestartet
In den USA dürfte nach jahrelanger Verzögerung nun der Prozess gegen Roger Ng beginnen. Er ist der einzige Banker von Goldman Sachs, der sich wegen dem Milliarden-Skandal um den malaysischen Entwicklungsfonds 1MDB verantworten muss.
finews.ch, 07.02.2022

Kryptowährung Compliance

New step forward in the adoption of the regulation on a Pilot Regime for market infrastructures based on the blockchain technology
The Council of the EU endorsed the European Commission's proposal to create a provisional regulatory framework to test the use of distributed ledger technologies (DLT) in market infrastructures. The European Parliament's Committee on Economic and Monetary Affairs has adopted the text which should enter into force by the end of 2022.
Autorité des Marchés Financiers (AMF), 01.02.2022

Will blockchain be good for the planet?
Aggelos Kiayias, chief scientist at Input Output, the driver behind the Cardano blockchain, talked abot blockchain's energy usage.
VentureBeat, 06.02.2022

Binance was withholding information from regulators, repeatedly shunned own compliance department
According to the investigation, the world's largest crypto exchange pursued growth while dodging regulatory scrutiny.
Cointelegraph.com News, 21.01.2022

Umwelt, Soziales, Unternehmensführung (ESG) & Klimaschutz

Das Rennen um die ESG-Regulierung ist eröffnet
cash.ch-1 Nachhaltige Finanzregulierung entwickelt sich mit schwindelerregender Geschwindigkeit weiter. Schroders gibt einen Überblick der aktuellen Lage weltweit.
Cash, 14.01.2022

ESMA launches Call for Evidence on ESG ratings
ESMA-Logo NL The ESMA) published a Call for Evidence on ESG ratings. The aim is to gather information on the market structure for ESG rating providers in the EU.
ESMA News, 03.02.2022

ECB Banking Supervision Launches 2022 Climate Risk Stress Test
Screenshot 2022-02-08 at 17.29.13-1 The European Central Bank (ECB) today launched a supervisory climate risk stress test to assess how prepared banks are for dealing with financial and economic shocks stemming from climate risk.
Malta Financial Services Authority, 27.01.2022

EBA Publishes Binding Standards on Pillar 3 Disclosures on ESG Risks
Screenshot 2022-02-08 at 17.29.13-1 The European Banking Authority (EBA) published its final draft implementing technical standards on Pillar 3 disclosures on ESG risks. 
Malta Financial Services Authority, 24.01.2022

EIOPA publishes third paper on methodological principles of insurance stress testing climate risks
Screenshot 2022-02-09 at 09.09.14 EIOPA publishes third paper on methodological principles of insurance stress testing climate risks 
EIOPA News, 27.01.2022

Despite Government Pledges To End Deforestation, Companies And Investors Are Ignoring The Risk
Global Canopy’s latest Forest 500 report highlights how investors and companies exposed to deforestation risks (from supply chain, water supply, reputation and more) are failing to address the problem.
Forbes, 18.01.2022

Bessere Zukunft: Was bringen alternative Energien?
Wladimir Putin hat den Westen kalt lächelnd im Griff. Eine wichtige Rolle spielen Rohstoffe. Gas. Europa ist abhängig. Auch Österreich. Mit Putin kann man verhandeln. Mit dem Klima nicht. Also bleibt die Frage: Wie können wir fossile Brennstoffe begraben, um unseren Planeten zu retten? 
Kronen Zeitung, 06.02.2022

Gas und Atomkraft sind grünes Investment
Die EU-Kommission will Investitionen in Gas-und Atomkraftwerke unter bestimmten Bedingungen als klimafreundlich einstufen.
Wiener Zeitung, 02.02.2022

Greenflation (»grüne Inflation«): Ist der Klimaschutz schuld am steigenden Strompreis?
Drastisch steigende Energiepreise treiben die Inflation in ganz Europa und machen das Leben teurer. Doch der Klimaschutz hat daran laut einer neuen Studie nur einen geringen Anteil. Die Probleme liegen woanders.
Der Spiegel, 05.02.2022

Lithium, der flüssige Schatz am Oberrhein
Europa will autarker werden und das wichtige Metall Lithium selbst fördern. In Süddeutschland gibt es vielversprechende Pläne.
Infosperber, 06.02.2022

Building 21st century companies in Asia
Asia’s corporate landscape is changing rapidly and the role and priorities of CEOs may need to evolve.
McKinsey, 19.01.2022

Could Living Wages Help Solve Fashion’s Climate Crisis? New Research Says Yes
A recent book argues that raising pay in low-wage industries like fashion could slash CO2 through a phenomenon called the reverse rebound effect.
Forbes, 17.01.2022

The Role Banks & Credit Unions Must Play to Prevent Human Trafficking
All financial institutions have anti-money laundering programs, but human trafficking keeps evolving and the industry must stay vigilant. 
The Financial Brand, 17.01.2022

taz-Podcast „klima update°“: Die Klima-News der Woche
Atom- und Gaskraft sollen teils EU-Ökosiegel bekommen. Die Klimaklage gegen Bundesländer scheitert, und die Gaskrise lässt den Kohleausstieg stagnieren. mehr...
Die Tageszeitung (TAZ), 05.02.2022

taz-Podcast „klima update°“: Die Klima-News der Woche
Habeck stellt erste Pläne vor. 2021 war viel zu warm. Die führenden Köpfe der Wirtschaft sehen Klimakrise als größtes Menschheitsrisiko. mehr...
Die Tageszeitung (TAZ), 14.01.2022

Kommende Veranstaltungen

Webinar zu EDD Spezialabklärungen, um Zeitaufwand deutlich zu reduzieren - 16. & 17.2.2022
kyc logo_NL Steigt Ihr Zeitaufwand für manuelle Compliance Abklärungen ebenfalls kontinuierlich? Wir zeigen Ihnen in unserem Webinar für EDD Spezialabklärungen am 16. Und 17. Februar, wie Sie diesen mit unseren bewährten sowie neuen Tools deutlich reduzieren können.
KYC Spider AG, 18.01.2022

Climate and capital conference in Q4 2022
The Bank of England and Prudential Regulation Authority (PRA) are organising a conference in Q4 2022 on climate change and capital.
Bank of England News, 05.02.2022
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