Sie erhalten hiermit die neueste Ausgabe unseres monatlichen Newsletters. Wir haben für Sie viele Artikel zu den Themen Regulatorische & Kryptowährungen Compliance, Wirtschaftskriminalität, Korruption, Bestechung sowie ESG-Risiken zusammengestellt und hoffen, dass viel Spannendes für Sie dabei ist.
Besonders erwähnen möchten wir den lesenswerten Leitfaden zu den Schweizer Vorschriften für Kryptoasset-Geschäfte von Merckle Science, welchen Sie in unserer Rubrik KYC Insights & Wissen finden sowie das Webinar zu EDD Spezialabklärungen von KYC Spider, bei welchem Sie herausfinden, wie Sie Ihren Zeitaufwand bei KYC Spezialabklärungen mit digitalen und automatisierbaren Tools deutlich reduzieren können.
Die Schweiz wird als relativ "sauberes" Land wahrgenommen, wenn es um Korruption im öffentlichen Sektor geht. Aber insgesamt könnte sie mehr tun, um diese Praxis auszurotten, sagt die Organisation Transparency International. Der öffentliche Sektor der Schweiz gilt als besonders anfällig für Vetternwirtschaft.
Die Schweiz bewegt sich in luftigen Höhen in Bezug auf die Korruptionsbekämpfung. Gleichwohl bleibt einiges zu tun, wenn der jüngste Abstieg im Ranking von Transparency International zum Massstab genommen wird.
Der Bund will die Rahmenbedingungen für die digitale Transformation der Schweizer Finanzbranche verbessern. Zu diesem Zweck bestimmte der Bundesrat zwölf Handlungsfelder wie z.B. die Daten- und Cloud-Nutzung, die Cybersicherheit sowie den Einsatz von künstlicher Intelligenz im Finanzwesen.
The aim is to prevent money laundering. This can only be achieved if supervisors, money laundering officers and the FIU continue to act in concert. And if the rules in Europe are harmonized. This became clear at this year's symposium on anti-money laundering supervision, organised by BaFin.
Heute kann es passieren, dass ein Milliarden-Geschäft trotz digital unterzeichneter Verträge wegen eines Formfehlers nichtig ist. Die digitale Welt ist komplex, und wir tun regelmässig Dinge, über deren Rechtsfolgen wir uns keine Gedanken machen.
Der Bundesrat will die rechtliche Grundlage für die Errichtung eines Schweizer Trusts schaffen und hat die Vernehmlassung eröffnet. Mit der Einführung eines Schweizer Trusts wird ein zusätzliches, flexibles Nachlassinstrument geschaffent.
Der neue Leitfaden zur Schweizer Regulierung für Crypto Asset Unternehmen bietet einen umfassenden Überblick über das neue Distributed Ledger Technology Act (DLT) Gesetz, die relevanten Richtlinien der FINMA und den entsprechenden Lizenzierungsprozess.
Steigt Ihr Zeitaufwand für manuelle Compliance Abklärungen ebenfalls kontinuierlich? Wir zeigen Ihnen in unserem Webinar für EDD Spezialabklärungen am 16. Und 17. Februar, wie Sie diesen mit unseren bewährten sowie neuen Tools deutlich reduzieren können.
Mit dem Media Check von KYC Spider können Sie Ihre (potentiellen) Kunden und Business Partner auf allgemeine Google und Internet Einträge sowie Medien News abchecken. Dieses Tool ist ideal, um einen ersten, medialen Eindruck und Überblick zu einer Person oder einem Unternehmen zu erhalten.
Mit Beschluss vom 28. Januar 2022 hat das zuständige UN-Sanktionskomitee die Liste der sanktionierten Personen, Unternehmen und Organisationen geändert. Die Änderung ist in der Schweiz direkt anwendbar; die Datenbank SESAM (SECO Sanctions Management) wurde am 31. Januar 2022 angepasst.
Am 20. Januar 2022 hat das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung WBF die Liste der in diesem Kontext sanktionierten Personen, Unternehmen und Organisationen geändert. Die Änderung ist in der Schweiz direkt anwendbar.
The ESMA, the EU's securities markets regulator, has updated the following questions and answers: Benchmarks Regulation (BMR), European crowdfunding service providers for business, Regulation MiFID II and MiFIR transparency topics and SFTR data reporting.
The ESMA is consulting on certain aspects of suitability requirements under the Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II), in order to update its guidelines following amendments to MiFID II relating to sustainability.
There was a broad consensus among respondents that the growth of digital finance has contributed to greater fragmentation of the financial value chain. Fragmentation was not considered a necessarily undesirable trend because...
The survey highlighted that while there are some changes in value chains, National Competent Authorities (NCAs) do not necessarily consider that these changes bring new risks that are not addressed by the existing rules.
Banken und Finanzdienstleister müssen sich auf neue Regularien, intensiveren technologischen Wandel und ein verändertes Kundenverhalten einstellen. Auch deren IT. Am Horizont drohen neue IT-Regularien, IT-Wandel und fordernde Kunden.
Der Bundesrat führt mit Unterstützung der SNB und Finma den antizyklischen Kapitalpuffer wieder ein. Er ist zu Beginn der Coronakrise deaktiviert worden.
US-Präsident Joe Biden erwägt Sanktionen gegen den russischen Präsidenten persönlich. Die Panama Papers zeigten, dass Millionen aus dem unmittelbaren Umfeld Putins in der Schweiz lagerten.
Die Regierung vom Fürstentum Liechtenstein hat hat die Stellungnahme zur Beantwortung der Abänderung des Richterbestellungsgesetzes sowie des Staatsanwaltschaftsgesetzes aufgeworfenen Fragen verabschiedet.
Um Korruption im Landtag zu vermeiden, schlägt die Staatengruppe Greco in Vaduz verschiedene Präventionsmassnahmen vor. Diese sollen nun teils umgesetzt werden - gleichzeitig mit einigen anderen Baustellen in der Geschäftsordnung des Landtags.
Heute beginnt vor dem Bundesstrafgericht ein epochaler Prozess. Der Credit Suisse wird vorgeworfen, von 2004 bis 2008 satte 55 Millionen Franken für bulgarische Kokainschmuggler gewaschen zu...
Der weltweit führende Anbieter von Flughafen-Abfertigungsdiensten, das Zürcher Unternehmen Swissport, soll Bestechungsgelder gezahlt haben, um einen millionenschweren Vertrag mit der Fluggesellschaft South African Airways zu erhalten.
Der weltgrössten Bodenabfertigungsfirma droht in Südafrika ein Strafverfahren wegen Bestechungszahlungen. Allerdings ist sie nicht nur Täterin, sondern auch Opfer.
Die Zürcher Staatsanwaltschaft hat ein Verfahren gegen den Chef der Gazprombank und weitere Angestellte der Bank eröffnet. Die Banktochter des russischen Gazprom-Konzerns geriet vor einigen Jahren ins Visier der Finanzmarktaufsicht Finma wegen Mängeln in der Bekämpfung von Geldwäscherei.
Finanz und Wirtschaft - AWP Nachrichten, 01.02.2022
Kasachstan ist für viele Schweizer Unternehmen ein Eldorado. Die Politik hilft beim Knüpfen von Kontakten kräftig mit, während sie über die grassierende Korruption im Land diskret hinwegschaut.
An der Wahrnehmung von Korruption in der deutschen Politik und Verwaltung hat sich laut Transparency International seit Jahren nichts geändert. Die Organisation sieht weiter massive Defizite.
Zu Beginn der Pandemie hatten CSU-Politiker mit der umstrittenen Vermittlung von Schutzmasken viel Geld verdient. Strafrechtlich ist seither wenig passiert. Transparency drängt deshalb auf eine Neuregelung.
15 Ermittler der Polizei, vier Staatsanwälte, 65 Durchsuchungen und 98 Beschuldigte – die Ermittlungen zur Korruptionsaffäre um die „Gorch Fock“ seien ein „Mammutverfahren“. Ein Kostenprüfer der Marine sowie zwei frühere Vorstände der insolventen Werft wurden bereits angeklagt.
Laut eines Berichts ist Lars Windhorst, der Investor von Fußball-Bundesligist Hertha BSC, in einen Finanz-Skandal verstrickt. Demnach sollen hohe Millionenbeträge in die Unternehmensgruppe von Windhorst geflossen seien, deren Herkunft fraglich ist.
Die Republik teilt sich Platz 13 mit Kanada, Estland, Island und Irland. Gründe für den Punkteverlust sind angekündigte, aber nicht umgesetzte Antikorruptionsprojekte und politische Skandale
Italien hat sich im Korruptionswahrnehmungsindex von Transparency International nach oben gearbeitet. Doch Experten haben Zweifel, dass Schmiergeldzahlungen wirklich zurückgehen - vielmehr fänden sie neue Wege.
National Westminster Bank Plc, a major bank in the UK, was fined by the Financial Conduct Authority close to £265 million for failure to comply with the relevant anti-money laundering requirements with respect to one single client, a Yorkshire jewelry company.
Israels Ex-Premier soll im Geheimen mit der Justiz über einen Deal verhandeln, der ihm eine Haftstrafe wegen Korruption erspart. Der Preis für ihn wäre allerdings auch hoch.
In den USA dürfte nach jahrelanger Verzögerung nun der Prozess gegen Roger Ng beginnen. Er ist der einzige Banker von Goldman Sachs, der sich wegen dem Milliarden-Skandal um den malaysischen Entwicklungsfonds 1MDB verantworten muss.
The Council of the EU endorsed the European Commission's proposal to create a provisional regulatory framework to test the use of distributed ledger technologies (DLT) in market infrastructures. The European Parliament's Committee on Economic and Monetary Affairs has adopted the text which should enter into force by the end of 2022.
Nachhaltige Finanzregulierung entwickelt sich mit schwindelerregender Geschwindigkeit weiter. Schroders gibt einen Überblick der aktuellen Lage weltweit.
The European Central Bank (ECB) today launched a supervisory climate risk stress test to assess how prepared banks are for dealing with financial and economic shocks stemming from climate risk.
Global Canopy’s latest Forest 500 report highlights how investors and companies exposed to deforestation risks (from supply chain, water supply, reputation and more) are failing to address the problem.
Wladimir Putin hat den Westen kalt lächelnd im Griff. Eine wichtige Rolle spielen Rohstoffe. Gas. Europa ist abhängig. Auch Österreich. Mit Putin kann man verhandeln. Mit dem Klima nicht. Also bleibt die Frage: Wie können wir fossile Brennstoffe begraben, um unseren Planeten zu retten?
Drastisch steigende Energiepreise treiben die Inflation in ganz Europa und machen das Leben teurer. Doch der Klimaschutz hat daran laut einer neuen Studie nur einen geringen Anteil. Die Probleme liegen woanders.
Atom- und Gaskraft sollen teils EU-Ökosiegel bekommen. Die Klimaklage gegen Bundesländer scheitert, und die Gaskrise lässt den Kohleausstieg stagnieren. mehr...
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The Bank of England and Prudential Regulation Authority (PRA) are organising a conference in Q4 2022 on climate change and capital.
Bank of England News, 05.02.2022
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