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COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 10.03.2022
Double exposure of businessman working with new modern computer show social network structure as concept-1

Liebe Leserinnen und Leser

Seit unserem Newsletter letzten Monat sieht die Welt plötzlich vollkommen anders aus. Wörter wie Krieg, Aufrüstung und Sanktionen sind völlig überraschend seit Jahrzehnten wieder in aller Munde. Auch bei unserer Artikelauswahl spiegelt sich dies wieder.

Wir empfehlen Ihnen diesen Monat besonders die zwei Artikel zu Sanktionen in unserer zweiten Rubrik «KYC Insights und Wissen» und empfehlen Ihnen ausserdem das Webinar zu Spezialabklärungen beim Onboarding von Geschäftsbeziehungen von KYC Spider, bei welchem Sie herausfinden, wie Sie Ihren Zeitaufwand sowie Ihre Kosten mit digitalen und automatisierbaren Tools deutlich reduzieren können.

Wir wünschen Ihnen trotz all’ der traurigen Ereignisse in der Ukraine viel Freude bei der Lektüre!

Mit besten Grüssen
Ihr KYC Spider Team


Top Artikel

EU Parliament group suggests blacklisting Switzerland after Credit Suisse leaks
The largest political grouping in the European Parliament has called for a review of Switzerland’s banking practices and for the country’s possible inclusion in the EU’s dirty-money blacklist after leaks of Credit Suisse documents. 
swissinfo.ch, 22.02.2022

Zahl autoritärer Regierungen weltweit steigt laut Studie weiter
Erstmals seit 2004 verzeichnet der Bertelsmann-Transformationsindex wieder mehr Autokratien als Demokratien auf der Welt. Die Studie stuft sieben Länder neu als autokratisch geführt ein – sie alle liegen in derselben Region.
Die Welt, 23.02.2022

12 Key Fintech Trends and Technologies for Coming Years
Switzerland’s Federal Council has set out 12 key fintech trends and technologies it will be putting a focus on for the coming years as part of the government’s ambition to The post Open Finance, Green Fintech Among Swiss Federal Council’s Top Areas of Focus for Coming Years.
Fintech Schweiz, 24.02.2022

«Das Zeitfenster schliesst sich»
Der neuste Bericht des Weltklimarats belegt, dass wir rascher handeln müssen, um die Klimarisiken auf ein tolerierbares Niveau zu bringen. Die Wissenschaftlerin und der Wissenschaftler der UZH haben als Hauptautoren am Bericht der IPCC zu den Folgen des Klimawandels mitgearbeitet.
Universität Zürich, 28.02.2022

KYC Spider Toolbox, Insights & Wissen

Glücksspiele und ihre Steuerfolgen
MME-logo-NL Bei der Einführung des Geldspielgesetzes wurde auch die Besteuerung von Spielgewinnen neu geregelt. Wie die korrekte Bestimmung der Steuerfolgen beim Glücksspiel gelingen kann, wird im Artikel beleuchtet.
MME, 26.01.2022

Non-Fungible Token (NFT) und Mehrwertsteuer
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Non-Fungible Token (NFT) sind in aller Munde. In der im Juni 2019 veröffentlichten MWST-Praxis der ESTV zu Leistungen im Zusammenhang mit Blockchain- und Distributed Ledger-Technologie finden sich jedoch (noch) keine spezifischen Ausführungen dazu....

MME, 21.02.2022

Sanctions, Reputations and Technology
Sanctions, Reputations and Technology

Sanctions have not mattered for most of us over the last couple of decades - either the countries / people affected were far away or not really integrated into the global economy. Unless you were a weapons producer, oil trader, banker or compliance officer it was fairly irrelevant....

Tobis Unger, Tadoly LLC, 09.03.2022

Tagesaktuelle Abdeckung von mehr als 1'000 Sanktionslisten durch die KYC Spider Toolbox
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Gerade in schnell veränderlichen Zeiten wie den derzeitigen ist es wichtig, sich auf tagesaktuelle Sanktionsdaten verlassen zu können. In der KYC Spider Toolbox werden mehr als 1’000 Sanktionslisten weltweit berücksichtigt und auf Tagesbasis aktualisiert...

KYC Spider AG, 08.03.2022

Spezialabklärungen – Wie Sie viel Zeit und Kosten sparen können beim Onboarding von Geschäftsbeziehungen
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KYC Spider möchte Ihnen in diesem kostenlosen Webinar zeigen, wie Sie auch umfassende Compliance Untersuchungen mit den neuesten, digitalen und automatisierbaren Tools effizient und schnell durchführen sowie revisionssicher dokumentieren können...

KYC Spider AG, 09.03.2022

2021 Global Report - Cryptocurrency Regulatory Review
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As digital currencies and crypto-assets boomed in 2021, regulators stepped up their game to safeguard investors and ordinary customers from financial crime,hacks, and frauds which rose simultaneously. This report reviews and summarizes the global regulatory landscape as it stands at the outset of 2022.

Merkle Science, 08.02.2022

Regulatorische Compliance

Aktualisierte Sanktionsmeldung
Verschiedenste Meldungen zu Aktualisierungen von Sanktionsmassnahmen durch den Bundestrat, SECO und WBF finden Sie auf der Internet Seite der FINMA.
FINMA, 10.03.2022

Singapore announces sanctions against Russia
Singapore has announced sanctions against Russia over its invasion of Ukraine, becoming one of the few governments in Southeast Asia to do so
The Independent, 05.03.2022

Vor Sanktionen: Haben Russen noch schnell Geld abgehoben?
Hat die Schweiz Sanktionen zu spät ergriffen und den Oligarchen so Zeit gegeben, ihre Konten zu leeren? Wohl kaum.
SRF, 01.03.2022

Gazprombank Schweiz vor dem Aus?
Die Gazprombank Schweiz mit Sitz in Zürich gerät ins Visier der europäischen Sanktionen. Die Leitung der Bank, die zu Russlands Präsident Wladimir Putins Einflussbereich gezählt wird, kann das Aus nicht mehr ausschliessen. Dann jedenfalls, wenn Bern die Sanktionen der EU […]
Inside Paradeplatz, 25.02.2022

Verbote für Sberbank Switzerland AG
SBERBANK-1 Die Schweizer Tochtergesellschaft der russischen Grossbank Sberbank darf bis Anfang Mai kein Geld mehr auszahlen – oder Transaktionen vornehmen. Das teilte die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA mit. 
Schweizerische Teletext AG, 04.03.2022

Machtkampf im Seba-VR: Schluss mit Gold-WCs
SEBA BANK-1 Zuger Krypto-Bank hat frisches Kapital erhalten. Die Zuger gehörten zu den Ersten, die von der Finma die Lizenz für New Banking erhalten hatten. Vor lauter Euphorie vergassen die Seba-Chefs das Rechnen...
Inside Paradeplatz, 07.03.2022

SEBA Bank Secures FSP from ADGM, and Opens Office in Abu Dhabi
SEBA Bank, a fully integrated, FINMA licensed digital assets banking platform, today announced that it has secured an FSP from Abu Dhabi Global Market (“ADGM”)’s Financial Services Regulatory Authority (“FSRA”) effective as of 07 February 2022. 
Bitcoin News Schweiz, 06.03.2022

Geldwäscherei-Experte: «Man denkt keine Sekunde an die Opfer»
Das Datenleck zeigt laut Daniel Thelesklaf massive Versäumnisse bei der Credit Suisse auf, aber auch bei den Behörden.
SRF, 27.02.2022

Schweizer Finanzmarktaufsicht wegen Vorwürfen in Kontakt mit Credit Suisse
Angeblich sollen Autokraten, Drogendealer und mutmaßliche Kriegsverbrecher Kunden der Bank gewesen sein. Diese weist die Vorwürfe zurück
Der Standard, 22.02.2022

"Suisse-Secrets": Schmutzige Geschäfte
Seit vielen Jahren wird Venezuela von korrupten Geschäftsleuten und Politikern ausgeplündert. Die "Suisse Secrets" zeigen, wie sie dazu offenbar auch die Schweizer Bank Credit Suisse nutzen.
ARD, 22.02.2022

Credit Suisse has allowed the morally bankrupt to steal from the poor for too long | Joseph Stiglitz
How many exposés will it take for Switzerland and other countries to change their laws on banking secrecy? Joseph E Stiglitz is a Nobel laureate in economics. 
The Guardian, 21.02.2022

3 Key Trends Transforming the Swiss Wealth Management Industry
Open financial ecosystems, data and analytics, as well as sustainability are the top three most impactful trends shaking up the Swiss wealth management industry. 
Fintech Schweiz, 09.02.2022

Are neobanks the answer for the Swiss Abroad?
Steep bank fees have long been a major bone of contention for the Swiss diaspora. Now, new entities have appeared on the scene determined to reinvent a Swiss banking market that was resting on its laurels. 
swissinfo.ch, 09.02.2022

Interview mit dem neuen Finma-Chef
Urban Angehrn wehrt sich gegen den Eindruck, die FINMA sei zu milde im Umgang mit Grossbanken oder Kryptounternehmen. Doch auch ihm bereiten die anonymisierten Finanzströme rund um den Globus grosse Sorgen.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 10.02.2022

Wirtschaftskriminalität, Korruption & Bestechung

Putins Schweizer Kriegskasse
Die Schweiz ist ein Magnet für Oligarchen, ihre Geschäfte und ihre Gelder. Das sorgt für Kritik.
SRF, 02.03.2022

L’oligarque Alicher Ousmanov, visiteur régulier de Lausanne, dans la tourmente
Depuis 13 ans, Alicher Ousmanov régnait sur l’escrime mondial, depuis Lausanne. L’oligarque russe, dont la fortune est estimée par Forbes à 14,8 milliards de francs, a développé son empire bien au-delà de la Russie. 
Radio Télévision Suisse (RTS), 08.03.2022

Blackbox Parteienfinanzierung: Nur noch Belarus liegt hinter der Schweiz
Als eines der letzten Länder in Europa stemmte sich die Schweiz lange gegen die Offenlegung von Spenden an Parteien und Abstimmungskampagnen. Nach mehreren Volksentscheiden ändert sich das nun. 
swissinfo.ch, 25.02.2022

Why Switzerland remains at the heart of corruption in sport
Most international sports federations, including the International Olympic Committee (IOC) and world football’s governing body FIFA, are based in Switzerland. Frequent allegations of corruption and poor administration prompted the Swiss government to take action in 2012. 
swissinfo.ch, 01.03.2022

Korruption bei den SBB: Drei Ostschweizer Unternehmer verurteilt – auch wegen eines Pools
Ostschweizer Firmen erstellten fiktive Rechnungen und taten so, als würden sie für SBB-Baustellen arbeiten. Tatsächlich verschönerten sie damit das Haus eines SBB-Mitarbeiters.
watson.ch, 04.03.2022

Aufarbeitung der Kurz-Ära in Österreich: Das Korruptionsproblem der ÖVP
Österreichs Parlament untersucht Vorwürfe von Vetternwirtschaft, Postenschacher, Umfragefälschungen und gekaufter Berichterstattung. mehr...
Die Tageszeitung (TAZ), 01.03.2022

„Die Schlinge um Putin zuziehen“ - Unterhaus verschärft Sanktionsrecht
Boris Johnson will wirksamer gegen russische Oligarchen vorgehen. Doch das neue Geldwäschegesetz überzeugt nicht alle.
FAZ, 08.03.2022

In «Londongrad» werden die Oligarchen nervös
Jahrelang hofierten die britischen Eliten wohlhabende Russen, ohne genau nach der Herkunft ihrer Vermögen zu fragen. Nach dem Angriff auf die Ukraine proklamiert die konservative Regierung die grosse Kehrtwende, tut sich aber mit den Sanktionen gegen Putins Oligarchen schwerer als die EU.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 05.03.2022

Schmiergeldskandal bei Mobilfunkkonzern: Ericsson im „Islamischen Staat“
Der Mobilfunkkonzern Ericsson könnte laut internem Bericht Schmiergeld an den IS gezahlt haben. Auch Mitarbeiter sollen gefährdet worden sein. mehr...
Die Tageszeitung (TAZ), 01.03.2022

Glencore sets aside $1.5bn to settle UK, US and Brazil probes
Glencore expects to resolve bribery and corruption investigations in the UK, US and Brazil this year and has set aside $1.5 billion (CHF1.4 billion) to cover potential fines and costs. 
swissinfo.ch, 16.02.2022

Das Geschäftsmodell der Familie Orban
Viktor Orban sei korrupt, sagen seiner Gegner. Verdächtig reich geworden ist aber nicht er selbst, sondern seine Familie
SRF, 13.02.2022

Ein Ex-Milliardär verrät Pekings System
Desmond Shum hat in China mit der „roten Aristokratie“ einen sensationellen Aufstieg erlebt. Jetzt klagt er die mafiaähnlichen Strukturen unter Chinas Reichsten an.
FAZ, 10.02.2022

China arrests ex-deputy banking regulator on bribery charges
China arrested a former senior official at the nation’s banking regulator over alleged bribery, adding to a long list of executives and policymakers caught up in the nation’s latest anti-graft crackdown.
South China Morning Post, 10.02.2022

Financial institutions and nonfinancial risk: How corporates build resilience
As nonfinancial companies move from enterprise risk management to a resilience-based approach, their experience in nonfinancial risk can provide a model for banks.
McKinsey, 01.03.2022

Kryptowährung Compliance

Blockchain-Report: Wie kommt das Zuger "Valley" durch den Kryptowinter?
Wo steht die Blockchain-Schweiz nach dem Boom? Wir haben uns in Zug umgesehen und mit Beteiligten gesprochen.
Inside-Channels, 22.02.2022

Ärger im Crypto Valley könnte Schweizer Finanzplatz in Verruf bringen
"Financial Times" sieht Ruf des Schweizer Finanzplatzes gefährdet. Clevere Marketing-Strategen haben die schweizerische Gemeinde Zug zum "Crypto Valley" erklärt. Mit dieser Kampagne waren sie sehr erfolgreich: So konnte Zug...
Finanzen.ch, 11.02.2022

Coinbase proposes crypto tech to promote global sanctions compliance
Grewal points out that laundering of fiat currency through traditional financial institutions remains the most sought-after method for evading sanctions.
Cointelegraph.com News, 07.03.2022

Crypto offers Russia no way out from Western sanctions
Crypto use is likely to grow among ordinary citizens of both nations — though it won’t help Russia’s elite dodge economic restrictions.
Cointelegraph.com News, 04.03.2022

Bitcoin sanctions could be next, but most Russians won't care
Washington takes aim at Russia's access to digital cash as the U.S. and its allies levy heavy punitive measures against Moscow.
CNBC, 03.03.2022

Krypto-Börsen erhalten Zugang zum Banken-Zahlungssystem
SNB-1 Die Schweizerische Nationalbank (SNB) gewährt den von der Finma bewilligten DLT-Handelssystemen den Zugang zum Swiss Interbank Clearing (SIC).
Inside-Channels, 04.03.2022

What is the importance of blockchain in the RegTech ecosystem?
RegTech enhances compliance for financial services institutions. This guide explains how blockchain works in banking to achieve this goal.
Cointelegraph.com News, 20.02.2022

We are all going public: Privacy rules, tax shelters and the future history of art
Nonfungible tokens, or NFTs, exchanges will need to navigate conflicting aims for the required transparency and the desired anonymity.
Cointelegraph.com News, 20.02.2022

Want to weed out ransomware? Regulate crypto exchanges
Ransomware will remain a major threat moving into 2022, and to counter it, the crypto ecosystem must come to terms with more regulation.
Cointelegraph.com News, 20.02.2022

Global financial regulator wants more data to measure risks of Bitcoin
Crypto market data reporting needs global standards to enable proper risk assessment, the FSB declared.
Cointelegraph.com News, 16.02.2022

Happy to be regulated? Fallout from BlockFi settlement is a matter of speculation
The record-breaking $100-million fine could mark the dawn of a new era for crypto lending platforms.
Cointelegraph.com News, 21.02.2022

Umwelt, Soziales, Unternehmensführung (ESG) & Klimaschutz

ESMA prioritises the fight against greenwashing in its new Sustainable Finance Roadmap
ESMA-2 ESMA prioritises the fight against greenwashing in its new Sustainable Finance Roadmap. ESMA identifies three priorities for its sustainable finance work...
ESMA News, 11.02.2022

ESMA finds high level of divergence in disclosure of ESG factors in credit ratings
ESMA-3 ESMA finds high level of divergence in disclosure of ESG factors in credit ratings. ESMA finds that the overall level of disclosures has increased since the introduction of the Guidelines, but ....
ESMA News, 10.02.2022

Schweiz soll eine Bank für nachhaltige Investitionen bekommen
Die Denkfabrik Foraus schlägt der Schweiz die Schaffung einer Bank zur Förderung von nachhaltigen Investitionen vor. Diese soll Risiken und Unsicherheiten bei der Investition in Klimaschutzprojekte reduzieren, damit mehr private Gelder eingesetzt werden.
Finanz und Wirtschaft - AWP Nachrichten, 01.03.2022

Folgen der Klimaerwärmung werden immer schlimmer
Der neuste Bericht des IPCC macht düstere Prognosen: 3.5 Milliarden Menschen können sich kaum schützen.
SRF, 28.02.2022

5 things you need know about the new IPCC WG2 report
The world’s leading climate scientists just released their latest assessment on the impacts of climate change and how and to what extent those impacts can be adapted to.
Greenpeace, 28.02.2022

‘Nature must be our ally in climate adaptation’
Options for adapting to global warming are at the heart of the latest Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC) report. SWI swissinfo.ch talks to two of the report’s authors in Switzerland, political science professor Thomas Bernauer and climate expert Rupa Mukerji. 
swissinfo.ch, 28.02.2022

Klimawandel: Milliarden Menschen leben in Klima-Risikogebieten
»Wir sind in Deutschland schlecht auf Extremwetter vorbereitet«: Der Weltklimarat warnt vor den Folgen des Klimawandels. Noch könnte die Anpassung von Städten und Küsten an Extremwetter viele Menschen retten.
Der Spiegel, 28.02.2022

Unternehmensverantwortung: Gegenvorschlag ist vorbildlich
Seit Jahresbeginn ist in der Schweiz der Gegenvorschlag des Parlamentes zur Unternehmensverantwortungs-initiative in Kraft. Das Gesetz ist in wichtigen Punkten der EU-Regulierung nachgebildet und geht bei einigen Punkten, beispielsweise bei der Kinderarbeit, sogar darüber hinaus. 
Economiesuisse, 03.03.2022

EU-Lieferkettengesetz: Kein Profit mit Umweltschäden und Zwangsarbeit
Für Profite größerer Firmen, die in der EU aktiv sind, soll niemand mehr unter unwürdigen Bedingungen arbeiten müssen, Umweltzerstörung soll vermieden werden.
heise.de, 23.02.2022

Der Profit ist grösser als die Busse: Umweltsünden können sich für Firmen lohnen
Indem sie Umweltgesetze missachten, sparen Unternehmen erhebliche Beträge ein. Die tiefen Bussen treffen sie kaum. Dies soll sich ändern.
watson.ch, 28.02.2022

‘Greenwashing’ warnings accelerate drive for business sustainability standards
Regulators globally are seeking common ways of assessing companies’ environmental performance
Financial Times, 28.02.2022

Green investing: the risk of a new mis-selling scandal
FINANCIAL TIMES-1 ESG funds are popular, but research has found the sector is rife with greenwashing. Lawyers warn a reckoning is coming
Financial Times, 20.02.2022

«Wir sollten jetzt Milliardenbeträge in die Technologien für negative Emissionen stecken, damit sie 2045 zu erträglichen Kosten funktionieren»
Die Koalition in Berlin will den Klimaschutz vorantreiben. Allein mit der Verringerung von Emissionen wird das aber schwierig. Der deutsche Wissenschafter Felix Creutzig rät im Gespräch mit der NZZ, rechtzeitig in Technologien für die Entnahme von CO2 aus der Luft zu investieren.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 17.02.2022

The Next Tesla Or Amazon Might Be A CDR Company: Let’s Hope!
Given a clear eyed view about the magnitude of the climate crisis, there are and continue to be tremendous opportunities for CDR companies. "CDR" is an acronym for “carbon dioxide removal.
Forbes, 11.02.2022

Banks haven't quit coal. Study says commercial lenders have channeled $1.5 trillion to the industry since 2019
The research shows how a tiny number of financial institutions from a handful of countries play an outsized role in keeping the coal industry afloat.
CNBC, 15.02.2022

Rohstoff-Hunger wird immer größer - Tech-Welt giert nach seltenen Erden: China ist auf der Jagd danach jedes Mittel recht
Elektroautos, Smartphones, Solarzellen: Die neue Tech-Welt verlangt nach immer mehr Metallen. Doch die Vorkommen in politisch stabilen Ländern reichen dafür nicht aus. Während westliche Bergbaukonzerne zögern, geht China skrupellos vor. 
Focus.de, 17.02.2022

Advances In Fracking – Low-Tech, High-Tech, And Climate-Tech.
A spread of oil and gas innovations continues to make fracking more efficient and even spills over to a green energy application.
Forbes, 22.02.2022

Financial institutions and nonfinancial risk: How corporates build resilience
As nonfinancial companies move from enterprise risk management to a resilience-based approach, their experience in nonfinancial risk can provide a model for banks.
McKinsey, 01.03.2022

Author Talks: Hacking into humanity
In the next decade, Amy Webb predicts that synthetic biology will be as common as artificial intelligence.
McKinsey, 11.02.2022
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