Die FINMA passt ihre Eigenmittelanforderungen für Banken an. Damit übernimmt die Schweiz die letzten nach dem internationalen Basel-III-Standard vorgesehenen Verbesserungen der Bankenregulierung.
Die Änderungen treten im August 2022 in Kraft. Wir beleuchten den Hintergrund der neuen Regelung und schauen uns die Antworten auf einige der wichtigsten Fragen der Abfrage an.
Putin soll einer der reichsten Menschen der Welt sein. Nun haben Journalisten ein Netzwerk aus Unternehmen und Organisationen aufgedeckt, welches offenbar seine Besitztümer hütet. Sie alle benutzen die mysteriöse E-Mail-Domäne LLCInvest.ru.
To face down the financial-crime threat, payments service providers can learn from banks while utilizing their own advanced technological skills and preserving and enhancing the customer experience.
Digitale Technologien und Innovationen wie KI, Internet der Dinge (IoT), Distributed Ledger Technologies (DLT), Smart Contracts oder Data Mining (DM) führen auch in der Versicherungsbranche zu einem grundlegenden Überdenken der gesamten Wertschöpfungskette.
Beteiligungsprogramme bieten exzellente Möglichkeiten, um Mitarbeitende zu motivieren und für das eigene Unternehmen zu gewinnen. Die Zuteilung von Phantom Shares kann dabei eine Alternative zur Zuteilung von «echten» Aktien darstellen.
Die Eidgenössische Spielbankenkommission (ESBK) hat ihren Jahresbericht veröffentlicht und die neusten Zahlen im Zusammenhang mit den Spielbanken dargelegt.
Der Nationalrat hat griffigere Instrumente für die Lokalisierung, die Sperrung und den allfälligen Einzug von Vermögenswerten russischer Oligarchen abgelehnt.
Regulators have required banks to invest in more capital to improve their financial resilience; to spend more on digital services and cyber resilience to improve customer experiences; and to spend more on stronger compliance standards so they comply with an increasingly complex set of rules such as those for AML.
Der griechische Staat fordert 214 Mio. € Schadenersatz von Novartis. Dabei geht es um einen mutmasslichen Korruptionsskandal, in dem der Schweizer Pharmariese seine Medikamente zu überhöhten Preisen verkauft haben soll
Laut Bloomberg ist die CS im Rahmen einer Geldwäsche-Untersuchung in den Fokus der Genfer Justiz geraten. Es wurden rund 60 Mio. $ identifiziert, die vom einem früheren Kundenberater über die Bank gewaschen worden sein sollen.
A group of NGOs has issued a criminal complaint against Swiss bank UBS for allegedly helping the former president of Congo launder 19m $ out of the country.
Die Neuenburger Kantonalbank (BCN) soll von einem unter dessen entlassenen Mitarbeiter während Jahren betrogen worden sein. Er soll das veruntreute Geld selbst in bar abgehoben haben.
Die Bundesanwaltschaft hat einen ehemaligen leitenden Angestellten der Tessiner PKB Privatbank wegen Geldwäscherei bestraft. Die Affäre deckte Bestechungsgelder auf, die korrupte Beamte der halbstaatlichen Ölgesellschaft Petrobras erhalten hatten.
Sedat Peker hat im vergangenen Jahr mit seinen Enthüllungsgeschichten Millionen von Türken erreicht. Den grössten Coup will sich der Unterweltboss für die Wahlen aufbewahren.
PostFinance is stepping up its drive to grant customers access to cryptocurrencies within the next couple of years. This service draws heavily on a collaboration with Swissquote, which became the first Swiss bank to offer crypto trading for retail clients in 2017.
Statement reaffirms FSB’s commitment to promote international consistency of regulatory and supervisory approaches and facilitate cross-border /-sector cooperation amongst authorities and international standard-setters for crypto-assets, grounded in the principle of “same, activity, same risk, same regulation”.
At a time when privacy tools and coins have become the primary target of regulators around the world, the future of privacy-focused coins looks obsolete.
The commission could be performing routine check-ups on the exchange in question, or it could be looking for specific compliance violations to litigate against.
According to Hoskinson in his pitch to the U.S. Congress, the ideal structure for regulations in the crypto space must be more focused on financial self-regulation.
Immer mehr Unternehmen knüpfen ESG-Kriterien an die Vergütungspläne der Geschäftsleitung. Gemäss einer Untersuchung des Beratungsunternehmens Swipra fehlt es dabei aber an Transparenz.
EMSA study. Key findings ESMA received a total of 154 responses and found 59 ESG rating providers currently active in the EU. The analysis indicates several characteristics and trends.
Banks in Europe need to prepare for the biggest set of regulatory changes since the aftermath of the 2008 global financial crisis. They’ll soon have to comply with sweeping sustainability rules drafted by national governments and financial services regulators.
US-Präsident Joe Biden hat das Urteil des Obersten Gerichts in Sachen Klimaschutz verurteilt. Laut dem Urteil darf die US-Umweltschutzbehörde den Bundesstaaten keine Vorgaben mehr machen zum CO₂-Ausstoss.
With supply chains in the spotlight, three new long-term transformation priorities form a fresh focus for competitive advantage: Resilience, agility and sustainability.
McKinsey, 15.06.2022
Für Anregungen und Mitteilungen: Verwenden Sie diesen Link oder senden Sie eine E-Mail an contact@kyc.ch mit dem Betreff "Compliance". Wenn Sie keine weitere Ausgabe des Compliance Newsletters mehr wünschen, können Sie sich hier abmelden. Herausgeber:
KYC Spider AG | Gubelstrasse 11 | CH- | Zug (Switzerland) | Tel. +41 41 726 99 69 MME Legal | Tax | Compliance, Gubelstrasse 22 | 6302 Zug | Tel. +41 726 99 66 Eurospider Information Technology AG | Winterthurerstrasse 92 | 8006 Zürich | Tel. +41 43 255 25 25 Aktualisieren Sie Ihre Einstellungen und legen Sie fest, welche E-Mails Sie erhalten möchten.