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COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 14.07.2022
Compliance News E-Mail

Liebe Leserin / lieber Leser

Unser monatlicher Compliance Newsletter enthält viele lesenswerte Artikel zu den Bereichen Regulatorische Compliance, Wirtschaftskriminalität, Korruption, Bestechung, Kryptowährungen Compliance sowie ESG Compliance. 

Haben Sie Wünsche oder Anmerkungen zu unserem Newsletter? Wir freuen uns sehr auf Ihr Feedback unter contact@kyc.ch.

Wir wünschen Ihnen eine spannende Lektüre und einen wunderbaren Sommer.

Mit besten Grüssen

Ihr KYC Spider Team

P.S.: Die nächste Ausgabe erhalten Sie am 18. August 2022.


Top Artikel

FINMA revidiert Eigenmittelvorschriften für Banken
Die FINMA passt ihre Eigenmittelanforderungen für Banken an. Damit übernimmt die Schweiz die letzten nach dem internationalen Basel-III-Standard vorgesehenen Verbesserungen der Bankenregulierung. 
FINMA, 04.07.2022

Q&A: Alles, was Sie über die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenz (MiFID II) wissen müssen
Die Änderungen treten im August 2022 in Kraft. Wir beleuchten den Hintergrund der neuen Regelung und schauen uns die Antworten auf einige der wichtigsten Fragen der Abfrage an.
Finanzen.ch, 08.07.2022

Geheimes Putin-Netzwerk aufgedeckt: Wie der Kreml-Despot seinen Reichtum versteckt
Putin soll einer der reichsten Menschen der Welt sein. Nun haben Journalisten ein Netzwerk aus Unternehmen und Organisationen aufgedeckt, welches offenbar seine Besitztümer hütet. Sie alle benutzen die mysteriöse E-Mail-Domäne LLCInvest.ru.
Focus.de, 04.07.2022

Know your customer: The future of KYC in crypto
With the regulatory push for a tighter identification standards rises, the crypto industry definitely has some innovations to offer.
Cointelegraph.com, 08.07.2022

Managing financial crime risk in digital payments
Screenshot 2022-07-13 at 09.49.38 To face down the financial-crime threat, payments service providers can learn from banks while utilizing their own advanced technological skills and preserving and enhancing the customer experience.
McKinsey, 25.06.2022

KYC Spider Toolbox, Insights & Wissen

Digitalisierung in der Versicherungsbranche: Parametrische Versicherungen
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Digitale Technologien und Innovationen wie KI, Internet der Dinge (IoT), Distributed Ledger Technologies (DLT), Smart Contracts oder Data Mining (DM) führen auch in der Versicherungsbranche zu einem grundlegenden Überdenken der gesamten Wertschöpfungskette.

MME, 05.07.2022

Phantom Shares - Virtuelle Beteiligungen
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Beteiligungsprogramme bieten exzellente Möglichkeiten, um Mitarbeitende zu motivieren und für das eigene Unternehmen zu gewinnen. Die Zuteilung von Phantom Shares kann dabei eine Alternative zur Zuteilung von «echten» Aktien darstellen.

MME, 27.06.2022

Neue Risiken – Sind Ihre Allgemeinen Geschäftsbedingungen noch aktuell?
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Viele AGB sind veraltet und decken aktuelle Risiken (Datenschutz, Cyber Risiken, Teuerung, Stromausfall, etc.) nicht ab.

MME, 21.06.2022

Eidgenössische Spielbankenkommission: Tätigkeitsbericht 2021
https://www.mme.ch/de-ch/magazin/artikel/eidgenössische-spielbankenkommission-tätigkeitsbericht-2021

Die Eidgenössische Spielbankenkommission (ESBK) hat ihren Jahresbericht veröffentlicht und die neusten Zahlen im Zusammenhang mit den Spielbanken dargelegt.

MME, 05.07.2022

Regulatorische Compliance

Aktualisierte Sanktionsmeldungen Nordkorea, Ukraine und Belalrus
Das WBF hat eine Änderung der Verordnung über Massnahmen im Zusammenhang mit der Situation in Nordkorea, der Ukraine und Belalrus publiziert.
FINMA, 01.07.2022

Nationalrat lehnt Verschärfungen bei Sperrung von Vermögenswerten ab
Der Nationalrat hat griffigere Instrumente für die Lokalisierung, die Sperrung und den allfälligen Einzug von Vermögenswerten russischer Oligarchen abgelehnt.
HandelsZeitung, 09.06.2022

Gazprombank prüft Verkauf der Schweizer Tochter
Die russische Bank lotet die strategische Optionen für die Gazprombank (Switzerland) Ltd aus. Der Verkauf wäre eine der Möglichkeiten.
Finanz und Wirtschaft, 08.07.2022

A Banking Regulator’s Perspective
Screenshot 2022-07-12 at 18.11.20 Regulators have required banks to invest in more capital to improve their financial resilience; to spend more on digital services and cyber resilience to improve customer experiences; and to spend more on stronger compliance standards so they comply with an increasingly complex set of rules such as those for AML.
MFSA, 16.06.2022

Wirtschaftskriminalität, Korruption & Bestechung

Novartis mit Schadenersatzforderungen konfrontiert
Der griechische Staat fordert 214 Mio. € Schadenersatz von Novartis. Dabei geht es um einen mutmasslichen Korruptionsskandal, in dem der Schweizer Pharmariese seine Medikamente zu überhöhten Preisen verkauft haben soll
Finanz und Wirtschaft, 20.06.2022

CS könnte Anklage in Genf drohen
Laut Bloomberg ist die CS im Rahmen einer Geldwäsche-Untersuchung in den Fokus der Genfer Justiz geraten. Es wurden rund 60 Mio. $ identifiziert, die vom einem früheren Kundenberater über die Bank gewaschen worden sein sollen.
Finanz und Wirtschaft, 17.06.2022

UBS accused of role in embezzling Congolese millions
A group of NGOs has issued a criminal complaint against Swiss bank UBS for allegedly helping the former president of Congo launder 19m $ out of the country.
swissinfo.ch, 08.07.2022

Neuenburger KB soll um 10 Mio CHF betrogen worden sein
Screenshot 2022-07-12 at 18.02.57-1 Die Neuenburger Kantonalbank (BCN) soll von einem unter dessen entlassenen Mitarbeiter während Jahren betrogen worden sein. Er soll das veruntreute Geld selbst in bar abgehoben haben.
Finanz und Wirtschaft - AWP, 05.07.2022

Petrobras-Affäre: Banker verurteilt
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Die Bundesanwaltschaft hat einen ehemaligen leitenden Angestellten der Tessiner PKB Privatbank wegen Geldwäscherei bestraft. Die Affäre deckte Bestechungsgelder auf, die korrupte Beamte der halbstaatlichen Ölgesellschaft Petrobras erhalten hatten.
Schweizerische Teletext AG, 23.06.2022

Glencore gibt in Grossbritannien korrupte Deals in Afrika zu
Der Rohstoffgigant aus Baar gab zu, Bestechungsgelder gezahlt zu haben, um sich den Zugang zu Öl zu sichern und illegale Gewinne zu erzielen.
HandelsZeitung, 22.06.2022

Der türkische Mafiaboss, der zum Whistleblower wurde, macht wieder von sich reden
Sedat Peker hat im vergangenen Jahr mit seinen Enthüllungsgeschichten Millionen von Türken erreicht. Den grössten Coup will sich der Unterweltboss für die Wahlen aufbewahren.
NZZ am Sonntag, 05.07.2022

Kryptowährung Compliance

From crypto stamp to crypto vaults: Swiss post office embraces bitcoin
PostFinance is stepping up its drive to grant customers access to cryptocurrencies within the next couple of years. This service draws heavily on a collaboration with Swissquote, which became the first Swiss bank to offer crypto trading for retail clients in 2017. 
swissinfo.ch, 11.07.2022

FSB issues statement on the international regulation and supervision of crypto-asset activities
Statement reaffirms FSB’s commitment to promote international consistency of regulatory and supervisory approaches and facilitate cross-border /-sector cooperation amongst authorities and international standard-setters for crypto-assets, grounded in the principle of “same, activity, same risk, same regulation”.
FSB, 11.07.2022

The crypto industry needs a crypto capital market structure
The DeFi industry needs a sound market structure and systemic independence from current transactional systems.
Cointelegraph.com, 03.07.2022

Coinbase to track off-exchange transactions from Dutch customers
Dutch users need to provide the recipient's full name, the purpose of transfer and full residential address to move digital assets off the platform.
Cointelegraph.com, 23.06.2022

Regulations and exchange delistings put future of private cryptocurrencies in doubt
At a time when privacy tools and coins have become the primary target of regulators around the world, the future of privacy-focused coins looks obsolete.
Cointelegraph.com, 16.06.2022

SEC reportedly launches investigation into insider trading on exchanges
The commission could be performing routine check-ups on the exchange in question, or it could be looking for specific compliance violations to litigate against.
Cointelegraph.com, 15.06.2022

Cardano Founder Talks to US Congress, Proposes ‘Self-Regulating Organizations’ for Crypto
According to Hoskinson in his pitch to the U.S. Congress, the ideal structure for regulations in the crypto space must be more focused on financial self-regulation.
Tech Times, 24.06.2022

Umwelt, Soziales, Unternehmensführung (ESG) & Klimaschutz

Stemmt eine grüne Staatsbank die Milliardeninvestitionen in Energiewende?
Um ihre Klimaziele zu erreichen, benötigt die Schweiz Milliarden von Franken. Ist eine staatlich finanzierte Investitionsbank die Lösung?
swissinfo.ch, 08.07.2022

Intransparenz bei Vergütungsplänen mit ESG-Kriterien
Screenshot 2022-07-12 at 22.34.31 Immer mehr Unternehmen knüpfen ESG-Kriterien an die Vergütungspläne der Geschäftsleitung. Gemäss einer Untersuchung des Beratungsunternehmens Swipra fehlt es dabei aber an Transparenz.
Finanzen.ch, 30.06.2022

ESMA publishes results of its Call for Evidence on ESG ratings
Screenshot 2022-07-12 at 22.38.28 EMSA study. Key findings ESMA received a total of 154 responses and found 59 ESG rating providers currently active in the EU. The analysis indicates several characteristics and trends.
ESMA News, 27.06.2022

New ESG laws will force big changes on banks
Banks in Europe need to prepare for the biggest set of regulatory changes since the aftermath of the 2008 global financial crisis. They’ll soon have to comply with sweeping sustainability rules drafted by national governments and financial services regulators. 
Banking Blogs, 23.06.2022

EZB will Klimaschutz bei Geldpolitik stärker berücksichtigen
Der Klimaschutz soll eine grössere Rolle bei der Geldpolitik der Europäischen Zentralbank (EZB) spielen. Sie hat dazu einen Aktionsplan aufgestellt.
HandelsZeitung, 04.07.2022

Pressure grows on regulators to scrutinise ESG data providers
Influential member of European Commission advisory board calls for action amid rising criticism of greenwashing.
Financial Times, 11.07.2022

Verheerendes Klima-Urteil
Screenshot 2022-07-12 at 22.40.09 US-Präsident Joe Biden hat das Urteil des Obersten Gerichts in Sachen Klimaschutz verurteilt. Laut dem Urteil darf die US-Umweltschutzbehörde den Bundesstaaten keine Vorgaben mehr machen zum CO₂-Ausstoss.
Schweizerische Teletext AG, 01.07.2022

Future-proofing the supply chain
Screenshot 2022-07-12 at 17.23.19

With supply chains in the spotlight, three new long-term transformation priorities form a fresh focus for competitive advantage: Resilience, agility and sustainability.

 

McKinsey, 15.06.2022
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