Unser monatlicher Compliance Newsletter enthält viele lesenswerte Artikel (auf Deutsch und auf Englisch) zu den Bereichen Regulatorische Compliance, Wirtschaftskriminalität, Korruption, Bestechung, Kryptowährungen Compliance sowie ESG Compliance.
Wir wünschen Ihnen eine spannende Lektüre.
Mit besten Grüssen
Ihr KYC Spider Team
P.S.: Die nächste Ausgabe erhalten Sie am 17. November 2022.
Der weltweite Kampf gegen die Geldwäsche kommt nicht vom Fleck, zu diesem Fazit kommt eine Schweizer Anti-Korruptionsorganisation. Ursache seien die uneinheitliche Durchsetzung von Vorschriften, aber auch das Unvermögen, mit den immer ausgeklügelteren kriminellen Aktivitäten Schritt zu halten. Geldwäsche sei eine Bedrohung der Gesellschaft.
High-profile Kremlin critic and financier Bill Browder has spent nearly two decades fighting Russian corruption and money laundering. He wants the US and international organisations to increase pressure on Switzerland. He explains why.
To realize the full benefits of machine learning and advanced analytics in anti–money laundering, institutions need AML experts, strong data science talent, and reliable data sources in the fight against this type of financial crime.
This first article of a series provides insights into how challenger banks threaten to disrupt traditional banks, the different types of banks that are entering the market, and the need to adapt the challenger banks’ operating models to grow successfully.
Das neue Aktienrecht, welches am 1. Januar 2023 in Kraft tritt, sieht verschiedene Neuerungen betreffendder Ausgestaltung der Generalversammlung der Aktionäre vor.
Der Trend zu Telearbeit/Homeoffice hält weiter an. In unserem Artikel beleuchten wir die rechtliche Situation dieses immer beliebter werdenden Arbeitsmodells in der Schweiz.
Durch die Aufnahme der Website des beliebten decentralized virtual Mixers Tornado Cash und der zugehörigen Ethereum-Smart-Contract-Adressen in die SDN-Liste (Specially Designated Nationals) hat das OFAC effektiv eine Technologie, die auf der Ethereum-Blockchain basiert, mit Sanktionen belegt.
Schweizer Finanzmarktakteure, die einen Dark Green Fonds im Sinne des Artikel 9 SFDR zu lancieren beabsichtigen, müssen sich den weitreichenden Offenlegungs- und Transparenzpflichten bewusst sein.
The NFTs market has grown on a mind-boggling scale due to increased public awareness around them, which led to their mainstream adoption. Reportedly, the booming NFTs market generated over $23 billionin trading volume in 2021, compared to just $ 94.9 million in 2020.
Wann? Dienstag, 8. November 2022 Zeit? 15.30 - 18.30 Uhr Ort? Hochschule Luzern Experten: Nico Hess (FINMA), Daniel Haudenschild (Unternehmer und und Blockchain Pionier), Tim Weingärtner (Professor an der HSLU Informatik), Bruno Kellenberger (CEO KYC Spider)
Das Staatssekretariat für Wirtschaft (SECO) sowie das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung (WBF) haben Änderungen von Verordnungen gegenüber verschiedener Staaten publiziert.
Final report: Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements. The assessment of suitability is one of the most important requirements for investor protection in the MiFID II framework. It applies to the provision of any type of investment advice (whether independent or not) and portfolio management.
Die Swiss International Commodity AG soll Anlegerinnen und Anleger für einen Börsengang gelockt haben, den es nie gegeben hat. Es geht um türkische Tankstellen, ein Konto in Litauen und um einen mutmasslichen Millionenschaden.
Die Finanzmarktaufsicht hatte dem Krankenversicherer CSS in einer Verfügung von Mitte Juli vorgeworfen, von Zusatzversicherten überhöhte Prämien im Volumen von 129 Millionen Franken kassiert zu haben. Die CSS will dies nun gerichtlich klären lassen.
Die russische Gazprombank stellt ihren Betrieb in der Schweiz ein. «Der Entscheid ist das Ergebnis einer vertieften Strategieanalyse und erfolgt in enger Absprache mit der Finma», erklärt der Verwaltungsratspräsident der Gazprombank Schweiz.
Curve, Uniswap, 1inch, and the Ren bridge were the top platforms of choice for laundering illicit crypto. New research has revealed the extent to which cross-chain bridges and decentralized exchanges (DEXs) have removed barriers for cybercriminals.
The resolution recommended authorities in the parliament's 27 member states consider a “simplified tax treatment” for crypto users involved in occasional or small transactions.
Immer wieder kommt es zu spektakulärem Klau vom Kryptogeld. Forscher haben sich daher überlegt, wie man bei Ethereum Transaktionen reversibel machen könnte.
King Charles announced the bill in May to both houses of the U.K. Parliament, saying it was aimed at tackling illicit finance, reducing economic crime and helping businesses grow.
Revolut had been the last "holdout" out of the 12 companies originally granted FCA temporary registration to continue offering crypto services in March.
Der Bundesrat will den Treibhausgas-Ausstoss bis 2030 halbieren und das Klimaziel 2030 erreichen. Er hat zu diesem Zweck am 16. September 2022 die Botschaft zum revidierten CO2-Gesetz für die Zeit von 2025 bis 2030 verabschiedet.
Sustainable financial products can propel revenue growth for banks and contribute substantially to businesses’ progress in meeting global climate goals. But success requires a strategic approach.
A recent series of surveys have highlighted mixed approaches and values placed on ESG spending and investing. 91% of U.S.-based CEOs believe we’ll see a recession in the next year, with 59% planning to pause or reconsider ESG spending.
The need for sustainability has never been greater. The world is facing unprecedented challenges, from climate change to dwindling resources. And while there is no single solution to these problems, sustainability is a crucial part of the equation. So what does it mean to be a sustainable leader?
Laut einer Studie braucht es 270 Billionen Dollar und Gesetze für Investitionen, um die Pariser Klimaziele zu erreichen. Eine neue Studie des Swiss Re Institute stellt fest, dass bei Weitem nicht genügend Mittel in den Klimaschutz fließen. Im Verkehr ist das Defizit am größten.
Tech stocks have not been having a good year. Since January, the MSCI ACWI Information Technology index has lost 45 per cent of its value. But if you’re a sustainable investor, what you might not have noticed is that the mutual funds you own are likely to be heavily exposed to tech stocks. Always check a fund’s top 10 holdings to make sure you’re comfortable with it.
Whether it’s to stay ahead of proposed regulatory mandates or to attract customers and employees, 'going green' can be a plus for banks and credit unions. Though 'sustainability' is supported in concept by nearly all bankers, in action it can bring a variety of high-profile risks — but so can no action.
Nachhaltigkeitskriterien finden bei immer mehr Fonds Berücksichtigung. Doch wer sein Finanzprodukt als ESG-Fonds platzieren will, muss im Rahmen der Massnahmen des Europäischen Green Deal seine Reihe von Transparenzanforderungen erfüllen und öffnet sich daher für eingehende Überprüfungen.
Alles auf netto null: Ein Unternehmen nach dem anderen ruft langfristige Klimaziele aus. Doch allein das Vorhandensein von Zielen laut Experten genügt nicht, um die Erderwärmung einzudämmen...
High temperatures, fuelled by climate change, dried out soils across Europe and the Northern Hemisphere this summer, finds a team of climate scientists led by ETH Zurich. They estimate that human-caused climate change made soil moisture drought conditions at least 20 times more likely, threatening crop production and adding further pressure to food prices and food security.
Bis zum Jahr 2030 soll nach dem Willen des Europäischen Parlaments der Energieverbrauch stärker reduziert werden als bisher geplant. Die Abgeordneten stimmten in am 14. September dafür, neue Ziele für Energieeinsparungen sowohl beim Primär- als auch beim Endenergieverbrauch in der EU festzulegen.
In kleinen Schritten nähern sich die Zentralbanken dem Thema Digitale Währungen. Sogenannte CBDC’s (Central Bank Digital Currency) bringen neue Möglichkeiten und Funktionen für unser Finanzsystem. Wie funktionieren CBDC?
The global fight against money laundering is bogged down by inconsistent enforcement and a failure to keep pace with increasingly sophisticated criminal activity, according to the NGO “Basel AML Index” which perceives the money-laundering threat to society at around the same level as last year, both worldwide and in Switzerland.
Modernizing public finance management through blockchain could help governments identify potential corruption and waste by providing additional transparency and traceability.
A federal court has ruled that Swiss authorities should no longer provide legal assistance to Russia in an ongoing probe into embezzlement. Assets linked to the case, frozen in Geneva, are also to be released.
Ungarn kassiert jedes Jahr viele Milliarden aus dem EU-Haushalt – obwohl die EU-Kommission in dem Land Korruption in großem Maßstab und die Gewaltenteilung in Gefahr sieht. Deshalb ergreift Haushaltskommissar Johannes Hahn nun einen einmaligen Vorschlag. Gegen den sich bereits Widerstand regt.
Wegen der Vergabe sogenannter "goldener Pässe" verklagt die EU-Kommission Malta vor dem Europäischen Gerichtshof (EuGH). Die Kommission sei der Auffassung, dass das Ausstellen solcher EU-Bürgerschaften "als Gegenleistung für im Voraus festgelegte Zahlungen oder Investitionen ohne wirklichen Bezug zu dem betreffenden" Land nicht mit den Grundsätzen der Europäischen Union vereinbar sei.
Der Konzern muss 325 Millionen USD zurückstellen für «Kusile-Projekt» in Südafrika. Letzten Sommer hatten die südafrikanischen Justizbehörden zwei frühere Angestellte des ABB-Konzerns und ihre Ehefrauen festgenommen. Sie wurden der Korruption, des Betrugs und der Geldwäscherei angeklagt.
Shifts in the macro environment are creating opportunities and obstacles for participants across the worldwide payments ecosystem. Our five-year revenue outlook exceeds prepandemic expectations, topping $3 trillion by 2026. The factors fueling this expected growth have shifted in unexpected ways.
Wann? Dienstag, 8. November 2022 Zeit? 15.30 - 18.30 Uhr Ort? Hochschule Luzern Experten: Nico Hess (FINMA), Daniel Haudenschild (Unternehmer und und Blockchain Pionier), Tim Weingärtner (Professor an der HSLU Informatik), Bruno Kellenberger (CEO KYC Spider)
Here are the best FinTech Conferences in 2022 for customers and companies.
Tech Times, 07.10.2022
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