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COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 13.10.2022
Compliance News E-Mail

Liebe Leserin / lieber Leser

Unser monatlicher Compliance Newsletter enthält viele lesenswerte Artikel (auf Deutsch und auf Englisch) zu den Bereichen Regulatorische Compliance, Wirtschaftskriminalität, Korruption, Bestechung, Kryptowährungen Compliance sowie ESG Compliance. 

Wir wünschen Ihnen eine spannende Lektüre.

Mit besten Grüssen

Ihr KYC Spider Team

P.S.: Die nächste Ausgabe erhalten Sie am 17. November 2022.


Top Artikel

Die Schweiz tritt im Geldwäscherei-Ranking an Ort
Der weltweite Kampf gegen die Geldwäsche kommt nicht vom Fleck, zu diesem Fazit kommt eine Schweizer Anti-Korruptionsorganisation. Ursache seien die uneinheitliche Durchsetzung von Vorschriften, aber auch das Unvermögen, mit den immer ausgeklügelteren kriminellen Aktivitäten Schritt zu halten. Geldwäsche sei eine Bedrohung der Gesellschaft. 
swissinfo.ch, 04.10.2022

Swiss record on fighting money laundering is ‘shocking’
High-profile Kremlin critic and financier Bill Browder has spent nearly two decades fighting Russian corruption and money laundering. He wants the US and international organisations to increase pressure on Switzerland. He explains why. 
swissinfo.ch, 10.10.2022

The fight against money laundering: Machine learning is a game changer
Screenshot 2022-10-12 at 20.19.13 copy To realize the full benefits of machine learning and advanced analytics in anti–money laundering, institutions need AML experts, strong data science talent, and reliable data sources in the fight against this type of financial crime.
McKinsey, 07.10.2022

Challenger banks: Disrupting the Swiss market
This first article of a series provides insights into how challenger banks threaten to disrupt traditional banks, the different types of banks that are entering the market, and the need to adapt the challenger banks’ operating models to grow successfully.
Banking Blogs, 19.09.2022

KYC Spider Toolbox, Insights & Wissen

Aktienrechtsrevision - Die Generalversammlung im neuen Kleid?
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Das neue Aktienrecht, welches am 1. Januar 2023 in Kraft tritt, sieht verschiedene Neuerungen betreffend der Ausgestaltung der Generalversammlung der Aktionäre vor.

MME, 10.10.2022

Rechtliche Situaltion Arbeitsmodell Telearbeit/Homeoffice
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Der Trend zu Telearbeit/Homeoffice hält weiter an. In unserem Artikel beleuchten wir die rechtliche Situation dieses immer beliebter werdenden Arbeitsmodells in der Schweiz.

MME, 03.10.2022

Tornado Cash-Sanktionen - Welche Auswirkungen haben diese auf Anbieter von digitalen Vermögenswerten?
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Durch die Aufnahme der Website des beliebten decentralized virtual Mixers Tornado Cash und der zugehörigen Ethereum-Smart-Contract-Adressen in die SDN-Liste (Specially Designated Nationals) hat das OFAC effektiv eine Technologie, die auf der Ethereum-Blockchain basiert, mit Sanktionen belegt.

MME, 30.09.2022

Dark Green Fonds in der Schweiz
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Schweizer Finanzmarktakteure, die einen Dark Green Fonds im Sinne des Artikel 9 SFDR zu lancieren beabsichtigen, müssen sich den weitreichenden Offenlegungs- und Transparenzpflichten bewusst sein.

MME, 19.09.2022

NFTs explained: What are NFTs and how do they work?
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The NFTs market has grown on a mind-boggling scale due to increased public awareness around them, which led to their mainstream adoption. Reportedly, the booming NFTs market generated over $23 billion in trading volume in 2021, compared to just $ 94.9 million in 2020.

Merkle Science, 27.04.2022

NFTs – Nur heisse Luft? Wie virtuelle Tokens reale Objekte repräsentieren können
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Wann? Dienstag, 8. November 2022
Zeit? 15.30 - 18.30 Uhr
Ort? Hochschule Luzern
Experten: Nico Hess (FINMA), Daniel Haudenschild (Unternehmer und und Blockchain Pionier), Tim Weingärtner (Professor an der HSLU Informatik), Bruno Kellenberger (CEO KYC Spider)

KYC Spider, 13.10.2022

Regulatorische Compliance

Aktualisierte Sanktionsmeldungen von SECO und WBF
Das Staatssekretariat für Wirtschaft (SECO) sowie das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung (WBF) haben Änderungen von Verordnungen gegenüber verschiedener Staaten publiziert.
FINMA, 06.10.2022

Final report - Guidelines on aspects of the MiFID II suitability requirements
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Final report: Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements. The assessment of suitability is one of the most important requirements for investor protection in the MiFID II framework. It applies to the provision of any type of investment advice (whether independent or not) and portfolio management.

ESMA News, 23.09.2022

Finma untersucht: Zuger Firma steht im Zentrum von Betrugsvorwürfen
Die Swiss International Commodity AG soll Anlegerinnen und Anleger für einen Börsengang gelockt haben, den es nie gegeben hat. Es geht um türkische Tankstellen, ein Konto in Litauen und um einen mutmasslichen Millionenschaden.
Luzerner Zeitung, 01.10.2022

CSS lässt Finma-Rüge prüfen – Es geht um Rückzahlungen über CHF 129m
Die Finanzmarktaufsicht hatte dem Krankenversicherer CSS in einer Verfügung von Mitte Juli vorgeworfen, von Zusatzversicherten überhöhte Prämien im Volumen von 129 Millionen Franken kassiert zu haben. Die CSS will dies nun gerichtlich klären lassen.
NZZ, 20.09.2022

Gazprom-Tochter zieht sich zurück
Screenshot 2022-10-11 at 15.13.17 Die russische Gazprombank stellt ihren Betrieb in der Schweiz ein. «Der Entscheid ist das Ergebnis einer vertieften Strategieanalyse und erfolgt in enger Absprache mit der Finma», erklärt der Verwaltungsratspräsident der Gazprombank Schweiz.
Teletext AG, 10.10.2022

Kryptowährung Compliance

‘New frontier’ of crypto laundering involves cross-chain bridges and DEXs
Curve, Uniswap, 1inch, and the Ren bridge were the top platforms of choice for laundering illicit crypto. New research has revealed the extent to which cross-chain bridges and decentralized exchanges (DEXs) have removed barriers for cybercriminals.
Cointelegraph.com , 05.10.2022

EU Parliament members vote in favor of crypto and blockchain tax policies
The resolution recommended authorities in the parliament's 27 member states consider a “simplified tax treatment” for crypto users involved in occasional or small transactions.
Cointelegraph.com, 04.10.2022

Ethereum: Kontroverse um neues Konzept für umkehrbare Transaktionen
Immer wieder kommt es zu spektakulärem Klau vom Kryptogeld. Forscher haben sich daher überlegt, wie man bei Ethereum Transaktionen reversibel machen könnte.
heise.de, 29.09.2022

Ethereum may now be more vulnerable to censorship
With Ethereum validators being required to stake 32 ETH, Ethereum could become more centralized and susceptible to censorship from governments.
Cointelegraph.com, 16.09.2022

Institutional crypto custody: How banks are housing digital assets
Large financial institutions are getting involved in digital assets by investing capital, time and effort into custody technology solutions.
Cointelegraph.com, 26.09.2022

UK gov't introduces bill aimed at empowering authorities' to 'seize, freeze and recover' crypto
King Charles announced the bill in May to both houses of the U.K. Parliament, saying it was aimed at tackling illicit finance, reducing economic crime and helping businesses grow.
Cointelegraph.com, 22.09.2022

IRS to summon users who don’t report and pay tax on crypto transactions
The summons requires M.Y. Safra Bank to submit information about taxpayers who failed to report and pay their taxes on crypto.
Cointelegraph.com, 23.09.2022

Mastercard Launches Crypto Secure to Combat Digital Asset Fraud
Mastercard has released an anti-fraud software that uses AI to detect crypto-related crimes on the network.
Tech Times, 04.10.2022

FCA green lights Revolut, making no UK crypto firms operating under temporary status
Revolut had been the last "holdout" out of the 12 companies originally granted FCA temporary registration to continue offering crypto services in March.
Cointelegraph.com, 27.09.2022

Umwelt, Soziales, Unternehmensführung (ESG) & Klimaschutz

Klimapolitik: Bundesrat verabschiedet Botschaft zum revidierten CO2-Gesetz
Screenshot 2022-10-11 at 20.25.29 Der Bundesrat will den Treibhausgas-Ausstoss bis 2030 halbieren und das Klimaziel 2030 erreichen. Er hat zu diesem Zweck am 16. September 2022 die Botschaft zum revidierten CO2-Gesetz für die Zeit von 2025 bis 2030 verabschiedet. 
News Service Bund, 16.09.2022

Sustainability in global transaction banking: A market imperative
Sustainable financial products can propel revenue growth for banks and contribute substantially to businesses’ progress in meeting global climate goals. But success requires a strategic approach.
McKinsey, 08.10.2022

ESG Spending: Friend Or Foe In The Modern Age?
A recent series of surveys have highlighted mixed approaches and values placed on ESG spending and investing. 91% of U.S.-based CEOs believe we’ll see a recession in the next year, with 59% planning to pause or reconsider ESG spending.
Forbes, 07.10.2022

Six Ways To Be A Sustainable Leader
Screenshot 2022-10-11 at 20.30.45 The need for sustainability has never been greater. The world is facing unprecedented challenges, from climate change to dwindling resources. And while there is no single solution to these problems, sustainability is a crucial part of the equation. So what does it mean to be a sustainable leader?
Forbes, 06.10.2022

Klimawandel: Swiss Re rechnet mit 270 Billionen Dollar für Klimaziele
Laut einer Studie braucht es 270 Billionen Dollar und Gesetze für Investitionen, um die Pariser Klimaziele zu erreichen. Eine neue Studie des Swiss Re Institute stellt fest, dass bei Weitem nicht genügend Mittel in den Klimaschutz fließen. Im Verkehr ist das Defizit am größten. 
heise.de, 07.10.2022

Tech is down, but far from out of ESG funds
Screenshot 2022-10-11 at 20.35.14 copy Tech stocks have not been having a good year. Since January, the MSCI ACWI Information Technology index has lost 45 per cent of its value. But if you’re a sustainable investor, what you might not have noticed is that the mutual funds you own are likely to be heavily exposed to tech stocks. Always check a fund’s top 10 holdings to make sure you’re comfortable with it.
Financial Times, 16.09.2022

Banks Generating Revenue Growth From ESG Strategies
Whether it’s to stay ahead of proposed regulatory mandates or to attract customers and employees, 'going green' can be a plus for banks and credit unions. Though 'sustainability' is supported in concept by nearly all bankers, in action it can bring a variety of high-profile risks — but so can no action.
The Financial Brand, 04.10.2022

Experten warnen vor bevorstehenden Überprüfungen von ESG-Fonds
Nachhaltigkeitskriterien finden bei immer mehr Fonds Berücksichtigung. Doch wer sein Finanzprodukt als ESG-Fonds platzieren will, muss im Rahmen der Massnahmen des Europäischen Green Deal seine Reihe von Transparenzanforderungen erfüllen und öffnet sich daher für eingehende Überprüfungen.
Finanzen.ch, 25.09.2022

Schleppende Umsetzung der Klimaziele bei Unternehmen: «Kurzfristig ergibt es immer noch Sinn, die Welt zu verbrennen»
Alles auf netto null: Ein Unternehmen nach dem anderen ruft langfristige Klimaziele aus. Doch allein das Vorhandensein von Zielen laut Experten genügt nicht, um die Erderwärmung einzudämmen...
NZZ, 10.10.2022

Climate change made the 2022 summer droughts more likely
High temperatures, fuelled by climate change, dried out soils across Europe and the Northern Hemisphere this summer, finds a team of climate scientists led by ETH Zurich. They estimate that human-caused climate change made soil moisture drought conditions at least 20 times more likely, threatening crop production and adding further pressure to food prices and food security.
ETH Life, 06.10.2022

Europäisches Parlament erhöht Ziele für Energiesparmaßnahmen (VIDEO)

Bis zum Jahr 2030 soll nach dem Willen des Europäischen Parlaments der Energieverbrauch stärker reduziert werden als bisher geplant. Die Abgeordneten stimmten in am 14. September dafür, neue Ziele für Energieeinsparungen sowohl beim Primär- als auch beim Endenergieverbrauch in der EU festzulegen.

Presseportal Schweiz, 04.10.2022

Wirtschaftskriminalität, Korruption & Bestechung

Digitale Währungen der Zentralbanken sind auf dem Vormarsch
In kleinen Schritten nähern sich die Zentralbanken dem Thema Digitale Währungen. Sogenannte CBDC’s (Central Bank Digital Currency) bringen neue Möglichkeiten und Funktionen für unser Finanzsystem. Wie funktionieren CBDC? 
fh-hwz.ch, 19.09.2022

Dirty money remains threat to society, says watchdog
The global fight against money laundering is bogged down by inconsistent enforcement and a failure to keep pace with increasingly sophisticated criminal activity, according to the NGO “Basel AML Index” which perceives the money-laundering threat to society at around the same level as last year, both worldwide and in Switzerland. 
swissinfo.ch, 04.10.2022

Global think tank suggests blockchain in public finance can help reduce fraud
Modernizing public finance management through blockchain could help governments identify potential corruption and waste by providing additional transparency and traceability.
Cointelegraph.com , 27.09.2022

Swiss court freezes cooperation with Russia on corruption case
A federal court has ruled that Swiss authorities should no longer provide legal assistance to Russia in an ongoing probe into embezzlement. Assets linked to the case, frozen in Geneva, are also to be released. 
swissinfo.ch, 04.10.2022

EU-Kommission will Ungarn Zahlungen in Milliarden-Höhe kürzen
Ungarn kassiert jedes Jahr viele Milliarden aus dem EU-Haushalt – obwohl die EU-Kommission in dem Land Korruption in großem Maßstab und die Gewaltenteilung in Gefahr sieht. Deshalb ergreift Haushaltskommissar Johannes Hahn nun einen einmaligen Vorschlag. Gegen den sich bereits Widerstand regt.
Die Welt, 18.09.2022

EU-Kommission verklagt Malta wegen "goldener Pässe" vor EuGH
Wegen der Vergabe sogenannter "goldener Pässe" verklagt die EU-Kommission Malta vor dem Europäischen Gerichtshof (EuGH). Die Kommission sei der Auffassung, dass das Ausstellen solcher EU-Bürgerschaften "als Gegenleistung für im Voraus festgelegte Zahlungen oder Investitionen ohne wirklichen Bezug zu dem betreffenden" Land nicht mit den Grundsätzen der Europäischen Union vereinbar sei.
Der Standard, 30.09.2022

ABB muss Rückstellungen für Rechtsfall in Südafrika bilden
Der Konzern muss 325 Millionen USD zurückstellen für «Kusile-Projekt» in Südafrika. Letzten Sommer hatten die südafrikanischen Justizbehörden zwei frühere Angestellte des ABB-Konzerns und ihre Ehefrauen festgenommen. Sie wurden der Korruption, des Betrugs und der Geldwäscherei angeklagt.
HandelsZeitung, 30.09.2022

The chessboard rearranged: Rethinking the next moves in global payments
Shifts in the macro environment are creating opportunities and obstacles for participants across the worldwide payments ecosystem. Our five-year revenue outlook exceeds prepandemic expectations, topping $3 trillion by 2026. The factors fueling this expected growth have shifted in unexpected ways.
McKinsey, 08.10.2022

Kommende Veranstaltungen

NFTs – Nur heisse Luft? Wie virtuelle Tokens reale Objekte repräsentieren
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Wann? Dienstag, 8. November 2022
Zeit? 15.30 - 18.30 Uhr 
Ort? Hochschule Luzern
Experten: Nico Hess (FINMA), Daniel Haudenschild (Unternehmer und und Blockchain Pionier), Tim Weingärtner (Professor an der HSLU Informatik), Bruno Kellenberger (CEO KYC Spider)

KYC Spider, 13.10.2022

Top 5 Best FinTech Conferences of 2022: An Events Guide
Here are the best FinTech Conferences in 2022 for customers and companies.
Tech Times, 07.10.2022
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