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Edition from 19.1.2023
Compliance News E-Mail

Dear Reader

We hope you had an excellent holiday break and can start full of energy into a fulfilling 2023!

Our monthly compliance newsletter (German and English articles) contains many articles worth reading in the areas of regulatory compliance, cryptocurrency compliance, ESG compliance as well as current articles about white collar crime, corruption and bribery.

We wish you an exciting read.

With best regards

Your KYC Spider Team

P.S.: You will receive the next issue on February 16, 2023.

Top Articles

Crypto regulation world: How laws for digital assets changed in 2022
While regulations were seen as hurdles to crypto adoption, they are now perceived as the fastest way to attain global adoption. As we look back on 2022 and all it brought for the cryptocurrency industry, we're highlighting how the regulatory landscape has changed for cryptocurrencies and the blockchain industry as a whole., 04.01.2023

Financing the net-zero transition: From planning to practice
Financial institutions will play a leading role in the transition to a net-zero economy. To maximize the opportunity, they must make fundamental changes across portfolios and organizations.
McKinsey, 14.01.2023

The continuing evolution of the Global Lighthouse Network
The growth of the Global Lighthouse Network, a WEF initiative in collaboration with McKinsey, showcases the opportunities for Fourth Industrial Revolution technologies to make a positive impact for people and the planet.
McKinsey, 14.01.2023

NGO criticises Swiss lack of action on multinational corruption
It’s not uncommon for Swiss-based companies to be involved in international corruption or AML scandals. But it’s rare that they’re held accountable at home, NGO Transparency International writes in a new report. It finds that there have been just 10 such convictions in Switzerland over the past 20 years., 13.01.2023

KYC Spider Toolbox, Insights & Know-how

Die Aktienrechtsrevision – was hat sich geändert?
www.mme.chfileadmintemplatesbuildimagesMME_Byline_420 Am 1. Januar 2023 ist das neue Aktienrecht in Kraft getreten. Dieser Beitrag bietet eine Kurzübersicht über ausgewählte Neuerungen im Zusammenhang mit der Aktienrechtsrevision.
MME Legal, 17.01.2023

FINMA publiziert Analyse-Ergebnisse zur Offenlegung über Klimarisiken
www.mme.chfileadmintemplatesbuildimagesMME_Byline_420 Die FINMA hat analysiert, wie die grössten Banken und Versicherungsunternehmen gemäss FINMA-Offenlegungsrundschreiben ihre klimabezogenen Finanzrisiken offenlegen.
MME Legal, 10.01.2023

Neuvergabe der Spielbankenkonzessionen: Abschluss und Ergebnis des Ausschreibungsverfahrens
www.mme.chfileadmintemplatesbuildimagesMME_Byline_420 Per 31. Dezember 2024 laufen die erteilten Konzessionen zum Betrieb von Spielbanken und Online-Spielbankenspielen in der Schweiz aus. Der Bundesrat hat am 27. April 2022 entschieden, 23 Konzessionen (10 A-Konzessionen und 13 B-Konzessionen) neu zu vergeben.
MME Legal, 22.12.2022

Guide to U.S. KYC/AML Requirements for Cryptocurrency Businesses

In the U.S., all registered crypto businesses have to develop, implement and maintain effective AML/KYC programs under the oversight of the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN). 
This guide gives a high-level overview of the AML/KYC regulations governing crypto businesses in the US. 

Merkle Science, 13.01.2023

The 2022 Crypto Hacks Report

Merkle Science’s hack-hub repository sheds light on the biggest crypto hacks of 2022: 1) Top Hack Trends in 2022, 2) Key attacks techniques used by the hackers to exploit the digital asset industry, 3) Analyzing key attack vectors and prevention. 

Merkle Science, 13.01.2023

IAMX is the first company to connect a DID to a regulated KYC verification
IAMX Logo_White boxed

KYC Spider's partner IAMX made history in December as the first company in the world to successfully connect a Decentralized Identifier (DID) to a regulated KYC/KYB verification process that is fully compliant with the General Data Protection Regulation (GDPR). 

Medium, 08.12.2022

Regulatory Compliance

News of updated sanctions and measures by the Federal Council and the WBF
The Federal Council and the WBF have published further sanctions, coercive measures and amendments to various ordinances.
FINMA, 21.12.2022

Crypto Currency Compliance

The 5 most important regulatory developments for crypto in 2022
2022 will surely be remembered as a year of crypto discontent. However, it was a crucial year for crypto regulation worldwide. Although some regulatory developments are worrisome in terms of their tighter stance on digital assets, their effect could help the industry to mature in the long run., 25.12.2022

Researchers use zero-knowledge to address privacy, AML concerns in stablecoins
Organizations led by German fintech etonec designed a system that takes advantage of zk-SNARK to provide untraceable transactions within regulatory limits., 15.12.2022

How finance sector treasurers can get ready for CBDCs and stablecoins
Central bank digital currencies and stablecoins could reshape financial services. Treasury managers can play a central role in optimizing the related opportunities—and handling of the risks.
McKinsey, 16.12.2022

What is institutional DeFi and how can banks benefit?
Financial services institutions and banks have increasingly engaged with Web3 since 2020. This is also true within institutional decentralized finance (DeFi), as several potential use cases have emerged that could trigger a new wave of innovation within these organizations., 05.01.2023

Binance joins association to address compliance with global sanctions
Binance has become one of the first crypto firms to join the Association of Certified Sanctions Specialists, orACSS, in an effort to stay in compliance with global sanctions., 06.01.2023

Grosse Wirtschaftsprüfer gehen auf Distanz zu Kryptofirmen
Die Prüfgesellschaft Mazars hat die Geschäftsbeziehung zu Binance abgebrochen möchte nicht weiter mit Kryptounternehmen zusammenarbeiten. Das hat Folgen für die gesamte Branche.
HandelsZeitung, 22.12.2022

Coinbase settles with NY state financial regulator for $100 million

Crypto exchange Coinbase reached a $100 million settlement with the New York Department of Financial Services over “historical” shortcomings in AML and KYC standards at the company. It will pay a $50 million fine and invest another $50 million into compliance efforts.

CNBC, 04.01.2023

Crypto trader FTX targeted Swiss Neue Privat Bank before collapse
Bankrupt cryptocurrency group FTX tried to buy the Zurich-based Neue Privat Bank (NPB) earlier this year, but the deal was called off due to regulatory complications. The planned acquisition was part of an ambitious expansion drive by FTX Europe., 16.12.2022

Japanese regulators want crypto treated like traditional banks
Financial regulators in Japan have urged global regulators to treat crypto the same way as they do banking, calling for tougher rules for the sector. The Japan financial watchdog sees loose governance, lax internal controls and the absence of regulation as the main problem of crypto., 17.01.2023

Environment, Social & Governance (ESG)

Bundesrat will Greenwashing im Finanzmarkt vorbeugen
Screenshot 2023-01-17 at 16.32.47 Der Bundesrat hat weitere Vorgehen zur Vermeidung von Greenwashing im Finanzmarkt festgelegt. Unter Greenwashing wird die Täuschung von Kunden bezüglich nachhaltiger Eigenschaften von Finanzprodukten und -dienstleistungen verstanden. 
News Service Bund, 16.12.2022

Neuer UN-Bericht zur Ozonschicht: Erholt sich und verlangsamt Erderwärmung
Screenshot 2023-01-17 at 16.32.47-1 Die Ozonschicht dürfte sich innerhalb von vier Jahrzehnten erholen. Und: Der weltweite Verzicht auf ozonabbauende Stoffe hilft zudem, den Klimawandel einzudämmen. Zu diesem Schluss kommt ein internationales Expertengremium, an dem auch der Empa-Forscher Stefan Reimann beteiligt ist. 
News Service Bund, 10.01.2023

Sustainable Finance: Das wichtigste Instrument ist Transparenz
Vor dem Hintergrund der wachsenden Bedeutung von Sustainable Finance begrüsst die Wirtschaft den heute publizierten Bericht des Bundesrats. Das Kernziel von Sustainable Finance muss dabei weiterhin eine möglichst breite Transformation sein, welche alle Unternehmen miteinbezieht und ihnen die Chance auf eine Anpassung des Geschäftsmodells gibt. 
Economiesuisse, 16.12.2022

Green Corruption – A planetary crime fought from Basel
The Basel Institute is at the centre of global efforts to target corruption and financial crime which make environmental crime possible and lucrative. At the International Anti-Corruption Conference, the Basel Institute together with Transparency International, the WWF and TRAFFIC launched a practitioners’ forum to boost collaboration., 16.01.2023

Taking Climate to Court
Over a dozen climate-related lawsuits are pending at the European Court of Human Rights, putting legal processes at the institution to the test. Two UZH lawyers are investigating how courts can reach fair and judicious decisions in climate cases.
Universität Zürich, 11.01.2023

Paul Tudor Jones, hedge fund billionaire, wants to do away with 'ESG'
Hedge fund billionaire Paul Tudor Jones thinks that so much of ESG is politicized because the environmental part seems to drive it when in actuality the most important thing by a wide margin is how we pay and treat our workforce.
CNBC, 11.01.2023

Bill Gates: We will overshoot 1.5 degrees Celsius of global warming
Bill Gates answered questions from Reddit users this week and he fielded a handful of questions about climate change, including what individuals can do to help.
CNBC, 14.01.2023

Major central bankers dispute role in tackling climate change
Divisions are forming among the world's most influential central banks over their role in tackling climate change, as policymakers focus on reining in inflation.
CNBC, 11.01.2023

White Collar Crime, Corruption & Bribery

Zusammenarbeit bei Finanzkriminalität
Der Bundesrat will den Kampf gegen die grenzüberschreitende Kriminalität im Finanzbereich stärken. Dafür ermöglicht er die Zusammenarbeit mit der Europäischen Staatsanwaltschaft. Ab Mitte Februar könnten die Schweizer Strafverfolgungsbehörden Beweismittel und Informationen mit dieser austauschen. 
Swiss Teletext AG, 21.12.2022

Milliarden von der Fifa für Schweizer Gemeinden
Vor allem Bern hat Kredite in Milliardenhöhe bezogen. Rechtlich unproblematisch – doch nun regt sich Widerstand.
SRF, 14.01.2023

Switzerland blocks accounts linked to Argentinian Kirchner corruption
Accounts at 2 Swiss banks containing more than CHF 5 million have been frozen in connection with corruption by former Argentine presidents Néstor and Cristina Kirchner. The Swiss Supreme Court denied an appeal for the money to be released in a ruling made public in December., 22.12.2022

Schutz für Hinweisgeber: Bundestag stimmt für Whistleblower-Gesetz
Hinweisgebende aus Behörden und Unternehmen sollen künftig besser geschützt werden. Das hat der Bundestag beschlossen. Diese Neuregelung hätte allerdings schon vor einem Jahr umgesetzt werden müssen.
ARD, 17.12.2022

Verstöße gegen Iran-Embargo - Zweieinhalb Jahre Haft für Unternehmer
Ein Geschäftsmann aus der Nähe von Hamburg verkauft Laborausrüstung in den Iran. Dass er wegen der EU-Sanktionen eine Genehmigung dafür braucht, weiß er angeblich nicht. Das Oberlandesgericht nimmt ihm das nicht ab und verkündet eine mehrjährige Haftstrafe.
Die Welt, 11.01.2023

Österreich könnten 15 Milliarden Euro durch Korruption entgangen sein
Der durch Korruption entstandene volkswirtschaftliche Schaden könnte sich in Österreich für das Jahr 2021 auf über 15 Milliarden Euro belaufen haben. Der Schaden steige jedes Jahr. Um dem entgegenzuwirken, brauche es politische Massnahmen wie besseren Schutz von Whistleblowern und strengere Strafen., 15.12.2022

Ibiza-Affäre: Polit-Krimi in der Alpenrepublik
Privatdetektiv Julian H. deckt in einer Villa auf Ibiza die Charakterschwächen österreichischer Politiker auf. Ihren Willen zur Korruption, ihre Idee von der gelenkten Presse, ihre Bereitschaft all das in die Hände einer vermeintlich russischen Oligarchin zu legen, ihren Kokainkonsum., 24.12.2022

Der EU-Korruptionsskandal begann lange vor Katars Einflussnahme
Der Korruptionsskandal rund um das EU-Parlament erschüttert die Gemüter weit über Brüssel hinaus. Katar soll mit Geld- und Sachgeschenken EU-Politiker um Eva Kaili bestochen haben. Wie neue Dokumente beweisen, soll jedoch Marokko mit derlei Methoden schon früher angefangen haben., 28.12.2022
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