Our monthly compliance newsletter (English and German articles) contains many articles worth reading in the areas of regulatory compliance, cryptocurrency compliance, ESG compliance as well as current articles about white collar crime, corruption and bribery.
We wish you an exciting read.
With best regards
Your KYC Spider Team
P.S.: You will receive the next issue on July 13th, 2023.
Legal and Compliance Leaders Should Assess Their Organizations’ Exposure to These Risks and Build Appropriate Measures to Steer Responsible Use of ChatGPT.
Binance und sein CEO werden unter anderem beschuldigt, eine illegale Börse betrieben, Gelder falsch gehandhabt und gegen Wertpapiergesetze verstoßen zu haben.
Investor demand for risk management decision data continues to increase. With the global market for carbon accounting software exploding, is nature risk reporting based on science-based targets the next big growth area?
AI-powered applications bring many benefits to businesses, but also legal challenges. In particular, the following legal parameters should be considered in your business in order to avoid pitfalls.
Violation of due diligence requirements in the supply chain not only jeopardizes reputation but may have criminal consequences and lead to rejection in public tender procedures or from awarding of public contracts.
Dates: 8.6., 22.6., 24.8., 21.9., 26.10., 23.11.2023 Time: @ 10h CET in German, @ 11h CET in English Length: Approx. 15-20 minutes Theme: How to save time and further resources on deep dive EDD investigations with focus on AML risks, ESG risks and social media screening.
As one of the most comprehensive regulatory frameworks for digital assets to date in the world, MiCA provides much-needed clarity and regulatory oversight into the space for existing and would-be players.
Recent market conditions and changes in the industry have reinforced the need for fit-for-purpose, effective, and timely regulation.With new MiCA and TFR frameworks on the horizon, proactive compliance is crucial for staying competitive (webinar replay).
SECO and the EAER have published amendments to Annex 1 of the Ordinance of May 13, 2009, on Measures against Somalia (SR 946.231.169.4) and against the Islamic Republic of Iran (SR 946.231.143.6).
The FINMA is adopting the fully revised Ordinance on Data Processing, which will enter into force on 1.9.2023. Through this complete revision FINMA is implementing the revised Swiss Data Protection Act in its Ordinance on Data Processing.
Switzerland has failed to make progress in implementing the recommendations set by the Council of Europe's Group of States against Corruption (GRECO) to prevent the corruption of parliamentarians, judges, and prosecutors, according to the group.
Der Bundesrat engagiert sich für einen innovativen Standort und hat dafür die Aufsichtsverordnung im Bereich Privatversicherungen angepasst und mit dem revidierten Versicherungsaufsichtsgesetz per 1.1.2024 in Kraft gesetzt.
Die Gruppe von Expertinnen und Experten wird dem EFD bis Mitte August 2023 behördenunabhängige strategische Überlegungen zur Rolle der Banken und der staatlichen Rahmenbedingungen mit Blick auf die Stabilität des Finanzplatzes Schweiz vorlegen.
Die notfallmässige Übernahme der Krisenbank CS durch die UBS war im Urteil der FINMA Präsidentin Marlene Amstad die Folge einer Vertrauenskrise, auf welche die Regulierungsbehörde keinen Einfluss hatte. Amstad fordert zudem mehr Kompetenzen für die Finanzmarktaufsicht.
This report provides an overview of the EU’s BaaS landscape and examines business models, the competitive landscape, regulatory oversight, and demand drivers.
With its latest suit against Binance, the SEC has now labeled at least 61 cryptocurrencies as securities, affecting $100 billion worth of tokens on the market.
The EU has taken a significant step in regulating the crypto-assets sector with the MiCA. This milestone marks the establishment of an EU-level legal framework for the crypto-assets industry, ensuring investor protection, preventing money laundering, and fostering innovation.
The global regulator for securities markets IOSCO released its first set of policy recommendations for the crypto sector. How the regulator will implement the rules is still uncertain.
The DOJ's Eun Young Choi said the agency is constantly finding crypto connections in its criminal investigations. But how deep does the problem go and how much should we blame the blockchain?
Rapid advances in artificial intelligence create unique safety challenges. Can skills and approaches honed by the crypto community make AI safe for humanity?
Hong Kong's Securities and Futures Commission (SFC) is implementing stricter regulations on digital asset companies operating in the region from June 1.
EU-Firmen müssen künftig mehr Arbeitssicherheit, Bezahlung und Umweltschutz in den Fertigungsländern garantieren. Warum das kein Standortnachteil ist. mehr...
What can the world expect in five, 10 or 25 years? What follows is a breakdown of what scientific and diplomatic specialists consider to be the most important technologies of the future – technologies that could drastically transform society and therefore require a response today.
Researchers from EPFL and HES-SO Valais have modeled the Swiss energy system under the hypothetical constraints of carbon neutrality and energy independence by 2050. The results show that these two constraints could be met while reducing energy system costs by about 30% compared to 2020.
Die Schweizer Bevölkerung möchte, dass erneuerbare Energiequellen stark ausgebaut werden. Unbestritten ist etwa der Ausbau von Solaranlagen auf Gebäuden und Fassaden. Der Bau von neuen Kernkraftwerken findet in der Schweizer Bevölkerung keine Mehrheit.
Weltweit stecken Investoren erstmals mehr Geld in Solarenergie als in die Ölförderung. Das zeigt der jüngste Bericht der Internationalen Energieagentur. Doch ein genauer Blick auf die Zahlen macht klar: Für den Klimaschutz bedeutet das trotzdem wenig Gutes.
Der ehemalige Verkaufsleiter soll sich am Lizenzgeschäft mit Schulen um Millionen bereichert haben. Er wurde 2012 entlassen, der Prozess beginnt erst heute.
Ein Prozess um zwei Demoskopinnen verdeutlicht die Korruption und Manipulation in Österreich. Sie liefern Einblicke in den Filz des Ex-Kanzlers. mehr...
The U.S. Internal Revenue Service and crypto investigations company Chainalysis are working with Ukraine to target Russian oligarchs using crypto to evade sanctions.
Nach SPIEGEL-Informationen hätten Fahnder Jacht und Villen des russischen Unternehmers Alischer Usmanow nicht wegen Geldwäscheverdachts durchsuchen dürfen. Das hat ein Gericht entschieden.
Dates: 8.6., 22.6., 24.8., 21.9., 26.10., 23.11.2023 Time: @ 10h CET in German, @ 11h CET in English Length: Approx. 15-20 minutes Theme: How to save time and further resources on deep dive EDD investigations with focus on AML risks, ESG risks and social media screening.
Wann:23.6.2023 @ 14h CET, auf Deutsch Themen:ESG-Risikofaktoren, Risikotreiber und deren Transformation, Wechselwirkung der doppelten Wesentlichkeit, Auswirkungen auf die gängigsten Risikoarten, Bewertung der ESG Risiken, Methodische Tools zur Bewertung, EZB-Stresstest 2022 & 2023.
Wann:6.7.2023 @ 14h CET, auf Deutsch Themen: Die Hintergründe des Lieferkettengesetzes, Bedeutung des Gesetzes für Finanzinstitute, Auswirkungen auf Sorgfaltspflichten, Auswirkungen auf den KYC-Prozess
Curentis, 07.06.2023
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