Unser monatlicher Compliance Newsletter enthält viele lesenswerte Artikel (auf Deutsch und auf Englisch) zu den Bereichen Regulatorische Compliance, Wirtschaftskriminalität, Korruption, Bestechung, Kryptowährungen Compliance sowie ESG Compliance.
Wir wünschen Ihnen eine spannende Lektüre.
Mit besten Grüssen
Ihr KYC Spider Team
P.S.: Die nächste Ausgabe erhalten Sie am 15. Dezember 2022.
Die Regierung legt fest, wie die nächste Verschärfung des Kampfs gegen Geldwäscherei aussehen soll. Die Regeln entwickeln sich weltweit rasch weiter; auch die Schweiz kann kaum stehenbleiben. Denn wer sich ausklinkt, landet früher oder später auf einer grauen oder schwarzen Liste unkooperativer Staaten.
The Swiss government has asked the finance ministry to draft a bill to increase transparency of beneficial owners of legal entities to help tackle financial crime. The register will be accessible to relevant authorities but not publicly available.
Reports suggest the Financial Action Task Force will conduct annual checks to ensure countries are enforcing Anti-Money Laundering rules for crypto providers.
Fraud has escalated as digital adoption has increased. The situation requires that organizations simultaneously combat fraud and provide customers with a seamless digital experience.
Mit Inkrafttreten der Aktienrechtsrevision wird auch das Handelsregisterrecht erneuten Anpassungen unterzogen. Auch wenn diese Rechtsänderungen erst im Jahr 2023 wirksam werden, sollten Unternehmen bereits heute die Auswirkungen prüfen und gegebenenfalls Massnahmen ergreifen.
Aufgrund der neuen Sanktionsmassnahmen des achten Sanktionspaketes wurde das bestehende Verbot der Erbringung von bestimmten Dienstleistungen für in Russland niedergelassene juristische Personen ausgeweitet. Das Verbot enthält jedoch zahlreiche Ausnahmen. Wir klären auf, was zulässig ist und was nicht.
KYC Spider freut sich, die Partnerschaft mit IAMX, einem führenden Anbieter von Token-basierten Identitätslösungen auf Basis der Web3-Technologie, bekannt zu geben. Die Partnerschaft ermöglicht KYC Spider, traditionelle Dienste wie die Fernidentifikation von Kunden sowie KYC/KYB-Verifizierungen dezentral auf Wallets als Teil von Self-Sovereign-Identity-Konzepten (SSI) abzubilden.
Unser Anlass zusammen mit der Hochschule Luzern (HSLU) vom 8.11.2022 zu Non-Fungible-Tokens (NFTs) mit Experten u.a. von der FINMA war ein voller Erfolg. Zugang zu den vermittelten Inhalten und den vertonten Präsentationen erhalten Sie in diesem Beitrag.
IDnow, führender europäischer Plattformanbieter für Identitätsnachweise, erhält die Bestätigung der erweiterten Konformität für die Lösung AutoIdent in Kombination mit der Qualifizierten Elektronischen Signatur (QES).
What does the FTX bankruptcy mean for the crypto sphere, what are Merkle Proof of Reserves and how will the regulators respond? Special Highlights of this Webinar: Learn more about the crypto contagion, how it can be avoided, Merkle Proof of Reserves as a gold standard for compliance and will the industry see overregulation?
Die FINMA hat die Geldwäschereiverordnung teilrevidiert. Aufgrund von Anhörungseingaben präzisierte sie die Berechnung des Schwellenwertes bei Wechselgeschäften mit virtuellen Währungen. Weiter anerkannte die FINMA das an die revidierten regulatorischen Grundlagen angepasste Reglement der SRO-SVV als Mindeststandard.
Das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung (WBF) hat Änderungen von Verordnungen über Massnahmen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine sowie gegenüber Burundi publiziert.
Kommt es aus sauberen Quellen? Wurden Menschenrechte verletzt? Gold hat ein Problem: Ist es einmal eingeschmolzen, sind keine Rückschlüsse auf dessen Herkunft mehr möglich. Klar ist: Es braucht mehr Transparenz auf dem Goldmarkt. Wie dieses Ziel erreicht werden soll, ist umstritten.
Der Entwurf des Bundesrats, wie Basel III Final in der Schweiz umgesetzt werden soll, ist weitgehend geglückt. Es sind aber noch Anpassungen nötig, um den verbleibenden Spielraum des internationalen Regelwerks auszunutzen, kein Swiss Finish zu betreiben und den Schweizer Besonderheiten besser Rechnung zu tragen.
FINMA said it stood by an AML ordinance requiring identity checks for transactions of virtual currencies to cash or “other anonymous means of payment” exceeding 1,000 Swiss francs.
The FTX turmoil will be used as a cornerstone to spark new crypto regulations, which is good for the healthy development of the industry. A more comprehensive regulatory framework has the potential to protect long-term investors from fraud and other risks.
The European Union’s Markets in Crypto-Assets legislation could create an easier environment for exchanges to operate in, according to Binance’s vice president of Europe.
Web engineers have been working for a long time to determine if there is a way to prove something is true without revealing any data that substantiates the claim. Zero-knowledge proofs are probabilistic assessments which take efficiency of portable digital identity solutions to the next level.
Considering that protocol-level censorship is deterrent to the crypto ecosystem’s goal of highly open and accessible finance, the community has been keeping track of Ethereum’s growing compliance with standards laid down by the OFAC.
Die Schweiz liegt im CCPI hinter Litauen, Ägypten und der EU, wie aus dem Bericht hervorgeht. Ins Rating flossen die Kriterien Klimapolitik, Treibhausgas-Emissionen, der Energieverbrauch und Massnahmen für erneuerbare Energien. In allen Bereichen rangiert die Schweiz im Mittelfeld.
Temenos hat im ESG-Rating 2022 von Morgan Stanley Capital Investment (MSCI) die höchstmögliche ESG-Bewertung von "AAA" erreicht. Der Bericht würdigt die starken Managementpraktiken um die Kohlenstoff Emissionen sowohl im Betrieb als auch im Produktangebot zu reduzieren.
Given the increased regulatory requirements, it is imperative that companies be proactive in monitoring current and emerging ESG regulations to ensure compliance and remain competitive.
At its core, internal audit centers around risk management, and the forthcoming guidance raises a slew of new risks related to formalizing an ESG program and the associated reporting.
To make the world as sustainable and inclusive as we hope, a certain kind of economic growth will be necessary—and companies will play a vital role in generating it.
Global trade policy has become more unpredictable, says the recently appointed Chief Economist of the World Trade Organization (WTO), UZH’s Ralph Ossa. We interviewed him to find out more.
The promise of industrialised countries to financially support emerging and developing countries in climate measures remains unfulfilled at the beginning of the climate conference in Egypt. Florian Egli shows what the states are negotiating at COP27 and what could help to alleviate the loss of confidence.
Trotz der erhobenen Sanktionen werden noch immer 31.000 EU-Unternehmen von Russen kontrolliert. Das offenbart die EU-Kommission in ihrem neuen Bericht zu Risiken der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung. Demnach umgehen die meisten Russen die Sanktionen durch Briefkastenfirmen.
Die Strafverfolgungsexperten schätzen Geldwäsche, Internetbetrug, Phishing und Ransomware als hochgefährlich ein. Der sexuelle Missbrauch von Kindern im Internet werde noch zunehmen.
Die FINMA identifizierte in ihrem Risikomonitor 2022 sieben für die Finanzbranche bedeutende Risiken. Daraus leitet sie ihren Aufsichtsfokus ab. Aufgrund grosser Unsicherheiten über die Entwicklung der Zinsen und Konjunktur ortet die FINMA unter anderem im Bereich der Kredite und Zinsen erhöhte Risiken.
Der klassische Anlagebetrug mit Kaltakquise per Telefon verlagert sich immer stärker ins Internet. Die Landeskriminalämter zählen 2021 mehr als 3000 Fälle – und gehen von einer hohen Dunkelziffer aus.
Der Schweizer Rohstoffkonzern bekennt sich auch vor einem Londoner Gericht dazu, bestochen zu haben. Zuvor hatten schon amerikanische und brasilianische Behörden Strafzahlungen verhängt.
What does the FTX bankruptcy mean for the crypto sphere, what are Merkle Proof of Reserves and how will the regulators respond? Special Highlights of this webinar: Learn more about the crypto contagion, how it can be avoided, Merkle Proof of Reserves as a gold standard for compliance and will the industry see overregulation?
Merkle Science, 21.11.2022
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