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COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 17.11.2022
Compliance News E-Mail

Liebe Leserin / lieber Leser

Unser monatlicher Compliance Newsletter enthält viele lesenswerte Artikel (auf Deutsch und auf Englisch) zu den Bereichen Regulatorische Compliance, Wirtschaftskriminalität, Korruption, Bestechung, Kryptowährungen Compliance sowie ESG Compliance. 

Wir wünschen Ihnen eine spannende Lektüre.

Mit besten Grüssen

Ihr KYC Spider Team

P.S.: Die nächste Ausgabe erhalten Sie am 15. Dezember 2022.


Top Artikel

Der Bundesrat will Geldwäsche mit einem zentralen Register bekämpfen – und Anwälte vielleicht doch in die Pflicht nehmen
Die Regierung legt fest, wie die nächste Verschärfung des Kampfs gegen Geldwäscherei aussehen soll. Die Regeln entwickeln sich weltweit rasch weiter; auch die Schweiz kann kaum stehenbleiben. Denn wer sich ausklinkt, landet früher oder später auf einer grauen oder schwarzen Liste unkooperativer Staaten.
Neue Zürcher Zeitung, 12.10.2022

Swiss want more transparency in fight against money laundering
The Swiss government has asked the finance ministry to draft a bill to increase transparency of beneficial owners of legal entities to help tackle financial crime. The register will be accessible to relevant authorities but not publicly available. 
swissinfo.ch, 13.10.2022

Countries ignoring crypto AML rules risk placement on FATF’s ‘grey list
Reports suggest the Financial Action Task Force will conduct annual checks to ensure countries are enforcing Anti-Money Laundering rules for crypto providers.
Cointelegraph.com, 08.11.2022

A new approach to fighting fraud while enhancing customer experience
Screenshot 2022-11-15 at 16.15.41 Fraud has escalated as digital adoption has increased. The situation requires that organizations simultaneously combat fraud and provide customers with a seamless digital experience.
McKinsey, 09.11.2022

KYC Spider Toolbox, Insights & Wissen

Aktienrechtsrevision 1.1.2023 - Neue Regelungen im Handelsregisterrecht
www.mme.chfileadmintemplatesbuildimagesMME_Byline_420 Mit Inkrafttreten der Aktienrechtsrevision wird auch das Handelsregisterrecht erneuten Anpassungen unterzogen. Auch wenn diese Rechtsänderungen erst im Jahr 2023 wirksam werden, sollten Unternehmen bereits heute die Auswirkungen prüfen und gegebenenfalls Massnahmen ergreifen.
MME, 25.10.2022

Verbot der Erbringung von Dienstleistungen für in Russland niedergelassene juristische Personen – Wie weit gehen diese Sanktionen wirklich?
www.mme.chfileadmintemplatesbuildimagesMME_Byline_420 Aufgrund der neuen Sanktionsmassnahmen des achten Sanktionspaketes wurde das bestehende Verbot der Erbringung von bestimmten Dienstleistungen für in Russland niedergelassene juristische Personen ausgeweitet. Das Verbot enthält jedoch zahlreiche Ausnahmen. Wir klären auf, was zulässig ist und was nicht.
MME, 27.10.2022

KYC Spider gibt neue Partnerschaft mit IAMX bekannt
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KYC Spider freut sich, die Partnerschaft mit IAMX, einem führenden Anbieter von Token-basierten Identitätslösungen auf Basis der Web3-Technologie, bekannt zu geben. Die Partnerschaft ermöglicht KYC Spider, traditionelle Dienste wie die Fernidentifikation von Kunden sowie KYC/KYB-Verifizierungen dezentral auf Wallets als Teil von Self-Sovereign-Identity-Konzepten (SSI) abzubilden.

KYC Spider, 02.11.2022

NFTs – Nur heisse Luft? Wie virtuelle Tokens reale Objekte repräsentieren können
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Unser Anlass zusammen mit der Hochschule Luzern (HSLU) vom 8.11.2022 zu Non-Fungible-Tokens (NFTs) mit Experten u.a. von der FINMA war ein voller Erfolg. Zugang zu den vermittelten Inhalten und den vertonten Präsentationen erhalten Sie in diesem Beitrag.

KYC Spider, 08.11.2022

IDnow's QES AutoIdent erhält Zertifizierung
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IDnow, führender europäischer Plattformanbieter für Identitätsnachweise, erhält die Bestätigung der erweiterten Konformität für die Lösung AutoIdent in Kombination mit der Qualifizierten Elektronischen Signatur (QES).

Presseportal Schweiz, 01.11.2022

Webinar 21.11.2022: What's Next for Crypto Regulations
Merkle

What does the FTX bankruptcy mean for the crypto sphere, what are Merkle Proof of Reserves and how will the regulators respond? Special Highlights of this Webinar: Learn more about the crypto contagion, how it can be avoided, Merkle Proof of Reserves as a gold standard for compliance and will the industry see overregulation?

Merkle Science, 21.11.2022

Regulatorische Compliance

FINMA veröffentlicht die teilrevidierte Geldwäschereiverordnung-FINMA
Die FINMA hat die Geldwäschereiverordnung teilrevidiert. Aufgrund von Anhörungseingaben präzisierte sie die Berechnung des Schwellenwertes bei Wechselgeschäften mit virtuellen Währungen. Weiter anerkannte die FINMA das an die revidierten regulatorischen Grundlagen angepasste Reglement der SRO-SVV als Mindeststandard.
FINMA, 01.11.2022

Aktualisierte Sanktionsmeldungen der FINMA und des WBF
Das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung (WBF) hat Änderungen von Verordnungen über Massnahmen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine sowie gegenüber Burundi publiziert.
FINMA, 04.11.2022

Woher kommt mein Gold?
Kommt es aus sauberen Quellen? Wurden Menschenrechte verletzt? Gold hat ein Problem: Ist es einmal eingeschmolzen, sind keine Rückschlüsse auf dessen Herkunft mehr möglich. Klar ist: Es braucht mehr Transparenz auf dem Goldmarkt. Wie dieses Ziel erreicht werden soll, ist umstritten.
SRF, 12.11.2022

Basel III Final: Gute Vorlage des Bundesrats, aber noch Anpassungen nötig
Screenshot 2022-11-15 at 16.21.04 Der Entwurf des Bundesrats, wie Basel III Final in der Schweiz umgesetzt werden soll, ist weitgehend geglückt. Es sind aber noch Anpassungen nötig, um den verbleibenden Spielraum des internationalen Regelwerks auszunutzen, kein Swiss Finish zu betreiben und den Schweizer Besonderheiten besser Rechnung zu tragen.
Economiesuisse, 24.10.2022

Kryptowährung Compliance

Switzerland’s financial regulator extends reporting requirements for crypto transactions
FINMA said it stood by an AML ordinance requiring identity checks for transactions of virtual currencies to cash or “other anonymous means of payment” exceeding 1,000 Swiss francs.
Cointelegraph.com, 02.11.2022

FTX turmoil increases scrutiny of industry, something institutional investors have been waiting for

The FTX turmoil will be used as a cornerstone to spark new crypto regulations, which is good for the healthy development of the industry. A more comprehensive regulatory framework has the potential to protect long-term investors from fraud and other risks.

Cointelegraph.com, 10.11.2022

MiCA legislation good news for crypto players — Binance Europe VP
The European Union’s Markets in Crypto-Assets legislation could create an easier environment for exchanges to operate in, according to Binance’s vice president of Europe.
Cointelegraph.com, 08.11.2022

How does zero-knowledge proof authentication help create a portable digital identity solution?
Web engineers have been working for a long time to determine if there is a way to prove something is true without revealing any data that substantiates the claim. Zero-knowledge proofs are probabilistic assessments which take efficiency of portable digital identity solutions to the next level. 
Cointelegraph.com, 14.10.2022

Crypto adoption: How FDIC insurance could bring Bitcoin to the masses
FDIC insurance is highly sought-after by crypto exchanges, lenders, and other service providers. Is it the key to mass adoption?
Cointelegraph.com, 20.10.2022

The state of crypto in Western Europe: Swiss powerhouse and French unicorns
From taxes and legislation to the local startups and professional associations — all you need to know about blockchain and crypto in Western Europe.
Cointelegraph.com, 16.10.2022

Ethereum inches even closer to total censorship due to OFAC compliance
Considering that protocol-level censorship is deterrent to the crypto ecosystem’s goal of highly open and accessible finance, the community has been keeping track of Ethereum’s growing compliance with standards laid down by the OFAC. 
Cointelegraph.com, 05.11.2022

UK banks are a threat to crypto and this is bad news for everyone
Banks in the United Kingdom try to block businesses and individuals alike from investing in cryptocurrency. Regulators should fix the situation.
Cointelegraph.com, 26.10.2022

Mastercard Is Bringing Crypto Trading To Your Bank
The program will see Mastercard act as a middleman between banks and crypto trading platform Paxos.
Forbes, 17.10.2022

Umwelt, Soziales, Unternehmensführung (ESG) & Klimaschutz

Schweiz verliert im weltweiten Klima-Rating sieben Ränge
Die Schweiz liegt im CCPI hinter Litauen, Ägypten und der EU, wie aus dem Bericht hervorgeht. Ins Rating flossen die Kriterien Klimapolitik, Treibhausgas-Emissionen, der Energieverbrauch und Massnahmen für erneuerbare Energien. In allen Bereichen rangiert die Schweiz im Mittelfeld. 
Finanzen.ch, 14.11.2022

Temenos erhält das beste ESG-Rating von MSCI
Screenshot 2022-11-16 at 08.23.13 Temenos hat im ESG-Rating 2022 von Morgan Stanley Capital Investment (MSCI) die höchstmögliche ESG-Bewertung von "AAA" erreicht. Der Bericht würdigt die starken Managementpraktiken  um die Kohlenstoff Emissionen sowohl im Betrieb als auch im Produktangebot zu reduzieren.
Finanzen.ch, 12.11.2022

Navigating The Landscape Of ESG Regulations
Given the increased regulatory requirements, it is imperative that companies be proactive in monitoring current and emerging ESG regulations to ensure compliance and remain competitive.
Forbes, 01.11.2022

Internal Audit’s New Role: ESG Sustainability Reporting
At its core, internal audit centers around risk management, and the forthcoming guidance raises a slew of new risks related to formalizing an ESG program and the associated reporting.
Forbes, 01.11.2022

Making funding flows fair: Must ESG be bad news for emerging markets?
Calls are growing for investors to focus more on driving impact, and less on dodging risks
Financial Times, 20.10.2022

Toward a sustainable, inclusive, growing future: The role of business
To make the world as sustainable and inclusive as we hope, a certain kind of economic growth will be necessary—and companies will play a vital role in generating it.
McKinsey, 14.11.2022

“Diversification, not isolation”
Global trade policy has become more unpredictable, says the recently appointed Chief Economist of the World Trade Organization (WTO), UZH’s Ralph Ossa. We interviewed him to find out more.
Universität Zürich, 09.11.2022

COP27: Climate finance needs more transparency
The promise of industrialised countries to financially support emerging and developing countries in climate measures remains unfulfilled at the beginning of the climate conference in Egypt. Florian Egli shows what the states are negotiating at COP27 and what could help to alleviate the loss of confidence.
ETH Life, 07.11.2022

Wirtschaftskriminalität, Korruption & Bestechung

Neuer EU-Bericht enthüllt - Trotz Sanktionen kontrollieren Russen mehr als 31.000 Firmen in Europa
Trotz der erhobenen Sanktionen werden noch immer 31.000 EU-Unternehmen von Russen kontrolliert. Das offenbart die EU-Kommission in ihrem neuen Bericht zu Risiken der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung. Demnach umgehen die meisten Russen die Sanktionen durch Briefkastenfirmen.  
Focus.de, 28.10.2022

Interpol sieht Finanz-Straftaten und Cyberkriminalität als weltweit grösste Bedrohungen an
Die Strafverfolgungsexperten schätzen Geldwäsche, Internetbetrug, Phishing und Ransomware als hochgefährlich ein. Der sexuelle Missbrauch von Kindern im Internet werde noch zunehmen.
Neue Zürcher Zeitung, 19.10.2022

FINMA-Risikomonitor 2022: Erhöhte Risiken aufgrund unsicherer Aussichten
Die FINMA identifizierte in ihrem Risikomonitor 2022 sieben für die Finanzbranche bedeutende Risiken. Daraus leitet sie ihren Aufsichtsfokus ab. Aufgrund grosser Unsicherheiten über die Entwicklung der Zinsen und Konjunktur ortet die FINMA unter anderem im Bereich der Kredite und Zinsen erhöhte Risiken.
FINMA, 09.11.2022

Illegale Online-Casinos sind trotz Verbot sehr beliebt
Ausländische Casinos im Netz dürfen in der Schweiz nicht operieren. Dennoch locken sie erfolgreich weiter Kundschaft an.
SRF, 29.10.2022

Mehr als 180 Millionen Euro Schaden durch Anlagebetrug im Internet
Der klassische Anlagebetrug mit Kaltakquise per Telefon verlagert sich immer stärker ins Internet. Die Landeskriminalämter zählen 2021 mehr als 3000 Fälle – und gehen von einer hohen Dunkelziffer aus.
Die Welt, 22.10.2022

Bargeld für Erdöl-Deals: Glencore erhält auch in Grossbritannien eine Busse wegen Schmiergeldern
Der Schweizer Rohstoffkonzern bekennt sich auch vor einem Londoner Gericht dazu, bestochen zu haben. Zuvor hatten schon amerikanische und brasilianische Behörden Strafzahlungen verhängt.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 03.11.2022

Kommende Veranstaltungen

Webinar 21.11.2022: What's Next for Crypto Regulations
Merkle

What does the FTX bankruptcy mean for the crypto sphere, what are Merkle Proof of Reserves and how will the regulators respond? Special Highlights of this webinar: Learn more about the crypto contagion, how it can be avoided, Merkle Proof of Reserves as a gold standard for compliance and will the industry see overregulation?

Merkle Science, 21.11.2022
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